保险公司反洗钱自查报告 1574字 投稿：吴檫檬.docVIP

保险公司反洗钱自查报告 1574字 投稿：吴檫檬 　　本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为XX年3月25至4月30日，自查时间跨度：XX年10月1日至XX年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下： 　　一、反洗钱组织机构建设情况： 　　我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。 　　人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。 二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况 根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在XX年12月制定了《xx保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》 xx茂发[XX]第010号 、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》 xx茂发[XX]第011号 、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》 xx茂发[XX]第012号 、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱 　　2 　　工作保密制度》 xx茂发[XX]第013号 、《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》 xx茂发[XX]第014号 、《xxxx茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》 xx茂发[XX]第015号 、《关于进一步明确〈xxxx茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》 xx茂发[XX]第016号 ，在XX年3月制定了《关于XX年度反洗钱工作计划的报告》 xx茂发[XX]第001号 、《关于XX年度反洗钱检查计划的通知》 xx茂发[XX]第002号 、《关于XX年度反洗钱培训计划的通知》 xx茂发[XX]第003号 、《关于XX年度反洗钱宣传计划的通知》 xx茂发[XX]第004号 。 　　通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。 　　三、大额和可疑交易报告情况 　　茂名中心支公司基本能按照《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[XX修订版] xx茂发[XX]第007号 的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。 　　四、客户身份识别情况 　　在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《xxxx茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》 　　3 　　【XX修订版】 xx茂发[XX]第007号 来执行。 　　五、客户身份资料和交易记录保存情况 　　茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照《xxxx保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。 　　六、反洗钱培训情况 　　通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。XX年共举行了x次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤;每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。 xx中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经xx洋担任，小组成员分别是公共资源部经理xx、反洗钱合规专员xx、财务部经理xx、运营部经理xx、培训部经理xx、… 根据xxx市卫生局关于开展全市卫生行业“诚信单位”文件精神，我院在XX年开展的创“诚信服务医院”活动的基础上，进一步推出了“以诚信诊疗，诚信用药，诚信收费，诚信服务，廉洁行医”为主要内容的诚信活动。制定了相应的工作责任制，开展创建和落实，定… 为进一步加强学校食堂管理，提高经营服务水平水平，保障师生员工身体健康和权益，根据浙江省教育厅《关于加强义务教育中小学食堂财务管理的意见》 浙教计[xx]42号 、衢江教[xx]55号、115号、116号、133号、145号、[xx]12号、… 区减负办：根据《关于下达XX年xx区工业经济专项目标的通知》（xx经发〔XX〕43号）文件要求，我局结合相关目标，认真组织、精心安排，严格落实，圆满完成了各项目标任务。现将XX年我局开展企业治乱减负工作的情况自查报告如下：一、抓好全区主要河… 本文由第一文库网 首发，转载请保留网址和出处！