港股通结算业务场参与人技术实施指引(征求意见稿).docVIP

港股通结算业务 市场参与人技术实施指引 （征求意见稿） 中国证券登记结算有限责任公司 二零一四年四月 接入平台 结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。 日终结算数据文件 港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。 结算资金划拨 港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。 公司行为申报 结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。 日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。 数据接口文档 见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。 附件： 港股通结算数据接口规范 结算参与机构版 （征求意见稿） 中国结算上海分公司 二零一四年四月 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2014/04/21 1.0 初稿 规范所涉内容及适用对象 本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。 规范的适用对象为：各结算参与机构。 数据文件命名规则 数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至PROP信箱中。 结算数据文件的命名规则为： 数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”； 前缀为文件代码，如hk_jsmx等； 标识＝清算编号|结算代码|其它|空； 后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。 如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。 基本数据说明 股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。 所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。 在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录无意义, 如在数据填写说明中出现‘*’，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。 除fsbz_hk外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。 中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单 港股通结算数据文件 前缀 发送 周期 标识 说明 压缩 标志 发送对象 hk_jsmx 每天 清算编号 港股通结算明细文件 压缩 结算参与机构 hk_qtsl 每天 清算编号 港股通证券其他数量文件 压缩 结算参与机构 hk_tzxx 每天 空 港股通通知信息文件 压缩 结算参与机构 hk_ywhb 每天 空 港股通业务回报文件 压缩 结算参与机构 hk_zqbd 每天 清算编号 港股通证券变动文件 压缩 结算参与机构 hk_zqye 每天 清算编号 港股通证券余额对账文件 压缩 结算参与机构 hk_zjbd 每天 空 港股通资金变动文件 压缩 结算参与机构 hk_zjhz 每天 清算编号 港股通资金汇总文件 压缩 结算参与机构 hk_zjye 每天 空 港股通资金余额对账文件 压缩 结算参与机构 其他文件 前缀 发送 周期 标识 说明 压缩标志 信箱 fsbz_hk 每天 空 港股通数据发送标志文件，表示当日港股通日终结算文件已全部发送结束 不压缩 结算参与机构 数据文件明细说明 hk_jsmx(港股通结算明细文件) 1）文件名称： hk_jsmxXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号） 2）数据内容： 包括港股通结算明细数据 3）文件生成单位： 清算编号 4）发送目标： 结算参与机构信箱 5）发送时间： 每个工作日日终后 6）发送周期： 每个工作日 7）接口状态： 已启用 8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： NO 字段名 类型 长度 说明 备注 1 JLGS Character 3 记录格式 SCDM Character 2 市场代码 JLLX Character 3 记录类型 JYFS Character 3 交易方式 JSFS Character 3 交收方式 YWLX Character 3 业务类型 QSBZ Character 3 清算标志 BDLX Character 3 变动类型 QSLSH Character 16 清