中小企业管理制精细化.doc

5 企业采购管理制度 5．1 供应商管理制度 5．1．1 供应商管理规定 以下是某企业制定的供应商管理规定，供读者参考。 制度名称 供应商管理规定 受控状态 编 号 执行部门 监督部门 考证部门 第1章 总则 第1条 目的 本着以下3个目的，特制定本供应商开发的基本准则是“QCDS”原则，也就是质量、成本、交付与服务并重的原则。 第5条 供应商调查原则和管理制度 1．由采购部牵头组成供应商调查小组，分别对供应商的价格、品质、技术、生产管理等作出审核，选出合格的供应商。 2．供应商调查必须秉承公平、公正的原则，以免本公司的利益受到侵害。 第6条 供应商考核与监督原则 1．与供应商签订合约之后，应当定期、不定期地对供应商进行考核。 2．供应商考核结果将用于对供应商的评级，根据等级实施不同的管理。定期或不定期地对供应商进行评价，解除供应合作协议。A级供应商必须保证3次/月的互访，对B级供应商保证2次/月的互访，对C级供应商保证1次/月的互访。互访中应当沟通双方的合作状况、对出现的问题提出解决方案、交流各自企业的信息并提出下一步的合作计划。 第20条 互访形式以及要求 1．电话互访，限于日常性事务沟通。 2．上门拜访，限于专项任务及重点问题。 3．大型商务会晤，限于整体策略性、方向性、规模性的洽谈。 第21条 互访标准 采购专员与供应商进行互访时应遵循以下7条标准。 1．采购专员外出拜访供应商必须经采购部经理以上人员同意。 2．采购部经理、采购主管需要指导采购专员拜访供应商，并定期参加商务会谈。 3．确保与供应商间的信息沟通，包括产品信息、市场信息、销售信息等。 4．遵守公司的各项规定，坚持原则，做好保密工作。 5．注意外出拜访时的个人着装。 6．高级客人来访时，采购部门人员应做好接待工作，注意维护公司形象，做好桌牌、资料的展示、检查幻灯片及礼品等是否布置到位。 7．采购人员与供应商进行正式商务谈判时必须填写备忘录并建立档案。 第22条 其他形式的供应商维护 1．公司采购、研发、生产、技术部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技术不扩散、不泄密。公司对重要的、有发展潜力的、符合公司投资方针的供应商，可以投资入股，建立与供应商的产权关系。 供应商档案资料应包含的内容 第条 签订采购合同后，一般应在个月内，由将该材料进行收集整理。因故不能按期整理的，应由责任人出书面说明，定期催办。整理的档案应包括的全部文件材料和记录。采购现场监控系统录制的音像资料，作为辅助档案资料保存。采购档案不符合要求的，应尽快补齐相应材料，保证档案的完整、真实、有效。供应商发生经营状况重大变化以及重要担保、重大合同纠纷或诉讼、信用等级和资质变化等可能影响履约能力的重大事项，应及时向提供书面报告。5．4 反商业贿赂管理制度 5．4．4 商业贿赂处理办法 以下是某企业制定的商业贿赂处理办法，供读者参考。 制度名称 商业贿赂处理办法 受控状态 编 号 执行部门 监督部门 考证部门 第1章 总则 第1条 目的 为了保证采购工作公平、公正、公开，严厉打击和制止商业贿赂行为，维护本公司和供应商的权益，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》和《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等法规中的相关条款，特制定本办法。 第2条 规范范围 凡本公司采购过程中出现的商业贿赂行为，均依照本办法进行处理。 第3条 名词解释 1．本办法中所指的商业贿赂，是指供应商为销售商品而采用财物或者其他手段贿赂本公司工作人员，以及本公司工作人员为了收受或者索取贿赂而购买供应商商品的行为。 2．本办法所称折扣即商品购销中的让利，是指供应商在销售商品时，以明示并如实入账的方式给予我公司的价格优惠，包括支付价款时对价款总额按一定比例即时予以扣除和支付价款总额后再按一定比例予以退还两种形式。 3．本办法所称明示和如实入账，是指根据合同约定的金额和支付方式，在依法设立的反映生产经营活动或者行政事业经费收支的财务账上按照财务会计制度规定明确如实记载。 第2章 商业贿赂的界定 第4条 财物贿赂 1．供应商为销售商品，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者以报销各种费用等方式，给付本公司单位或者个人现金和实物的行为，属于财物贿赂。 2．按照商业礼仪赠送小额广告礼品的行为不属于商业贿赂。 第5条 其他手段贿赂 供应商对本公司采购人员提供国内外各种名义的旅游、考察等给付财物以外的其他利益的行为，属于其他手段贿赂。 第6条 行贿行为的界定 供应商不得采用财物或者其他手段进行贿赂以达销售商品的目的。在账外暗中给予本公司采购部门或者个人回扣的，以行贿论处。 第7条 受贿行