地级市财政环保投入与环保绩效的定量研究doc .docVIP

发表于《武汉大学学报（哲学社会科学版）》Vol.63 No.4,2010年7月 pp.600-605. 地级市财政环保投入与环保绩效的定量研究: 齐方差模型与异方差模型的比较( [摘 要] 本研究分别用齐方差多元回归模型与最大似然估计法条件下的异方差回归模型对“环保投资水平是否、如何以及在多大程度上影响了环保绩效”进行研究，实证模型发现：环保投入水平不仅积极影响环保绩效，同时也在一定程度上影响着环保绩效的离散程度。在方法上，通过比较上述两个模型还可发现，基于最大似然估计的异方差模型（R软件）不仅可以有效估计自变量与因变量间的线性关系，还可以有效厘清自变量与因变量方差之间的数量关系。 [关键词] 环境保护；财政投入；环保绩效；异方差模型；地级市 环保投入现状 环保投入作为一种政策性、战略性、公益性投资,是国民经济长期稳定增长和社会健康发展的需要,也是市场经济体制下公共财政的一项重要支出职责。因此，在环保投资中, 公共财政投入是至关重要的。私有部门的环境保护投资, 无论是规模还是效率, 往往取决于政府环保投入的水平和力度，因此，从某种意义上说公共财政的环保投入也往往具有明确的政策导向意义。 虽然我国的环保投资持续表现出较强的增长态势, 但总量不足仍然是面临的突出问题。从总量看国家环保总局和国家统计局于2006年首次发布的《中国绿色国民经济核算研究报告》显示, 如果在现有的治理技术水平下全部处理2004年点源排放到环境中的污染物, 需要一次性直接投资约10800亿元, 应占当年GDP的6.8%左右而事实上2004年环境污染治理投资总额仅为1909.8亿元, 只占当年GDP 的1.19%，不到现实需要的三分之一。现有的研究发现，尽管我国财政环保投资比重在逐年增加,十五期间的环保投资仍然不及发达国家或地区20世纪70年代的水平。从增长率指标看十五期间环保投入的年均增长率为18.8%, 虽然高于同期GDP增长速度（9.5%）, 但却明显低于同期固定资产22%的年均增长率，在一轮又一轮固定资产投资热潮中, 对环境保护的投资是偏冷的。环保投资欠账越多, 就意味着环境问题的隐患越积越多](第20-33页) 可见，现有关于公共财政环保投入的研究背后一般都存在着这样一个逻辑假定，即越多的环保投入与较好的环保绩效之间存在着显著的正相关，前者很可能是导致后者的主要原因之一。但是，现有关于环保财政投入的研究文献却很少在经验上对上述潜在的逻辑进行探讨，从而使得这样的推论缺乏有效的事实证据。因此，本研究试图填补这一理论空白，尝试在公共财政环保投入与环保绩效之间建立关系，为政府部门的相关决策提供经验性的理论支持。 基本假设与研究设计 根据上述的讨论，本研究可以到以下基本假设：（1）公共财政环保投入与环保绩效之间存在显著的正相关。但其中潜在逻辑是，愿意将更多的公共财政资源投入环保的城市，往往也会比其他的城市更有可能存在高效的环保绩效（其中也包含前一阶段环保投入的滞后绩效），否则高投入不能保证高绩效，因此假设（2）公共财政环保投入水平较低的城市在环保绩效方面还会呈现出较大的离散趋势，而公共财政环保投入水平较高的城市在环保绩效方面可能会呈现出较为明显的收敛趋势。 所以在统计的模型的选择上，用最小二乘法（OLS）估计出来的多元回归模型可能无法较好地拟合上述假设中因变量与自变量以及自变量的方差之间的双重线性关系。因为，在最小二乘法统计上首先假设了自变量的方差齐性，即自变量的方差是保持不变、跟因变量相互独立。因此，本研究在后文的讨论中选用了最大似然估计方法下的异方差线性回归模型。为了全面分析因变量与自变量之间的统计关系，求证公共财政环保投入对于环保绩效之间的影响模式，本研究在设计上强调了对上述两种不同模型的比较，从而加深人们对于财政环保投入与环保绩效之间关系的理解。 为了保证比较的有效性以及充足的样本量进行回归统计，本研究以2006财政年度为时间截点，分析单位是地级市，不包括直辖市和副省级城市，但是包括没有明确为副省级城市的其他省会城市。考虑到省会城市在政治、经济、文化上的地位要高于其他地级市，本研究特意设置一个二分类变量( dummy variable)来检验这种因素是否对因变量有独立的影响。上述的处理与设计目的是尽可能剥离城市的行政级别对因变量造成的潜在影响。截止到2006年1月1日，全国共有268个地级市。由于个别城市（如拉萨等）的统计数据缺失或不完整，使得最后进入回归分析的城市数量为260个，占所有地级市的97%。这个规模的样本量使得有关的高级统计分析在技术上成为可能，如果使用省级行政单位的横截面数据，过少的样本量（31）会影响到统计估计的有效性。相反地，如果使用县级行政单位的横截面数据，由于政府公开出版物中并没包括本研究所需的统计指标，同