第08章 固定收益投资.doc

第08章 固定收益投资 第1题（）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。 A．自发性协助 B．相互提供信息 C．自发性监管 D．自律监管 【正确答案】：A 【答案解析】：所谓“自发性协助”系指一方主管机构未经他方主管机构的请求，就其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。一国(地区)证券监管部门主动将自己发现的有关信息提供给另一国(地区)证券监管部门，对于提高双方合作监管的效率、增加信任具有极大的好处。因此，IOSCO技术委员会发布的《跨国投资管理行为的合作与监 督宣言》规定，如任何一方拥有可协助他方执行其监管职能的信息，即使没有任何他方提出要求，拥有信息的一方也可主动自愿地提供或安排他人提供该信息。 第2题大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。 A．直接发行 B．间接发行 C．贴现发行 D．以上选项都不正确 【正确答案】：A 【答案解析】：直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。 第3题下列不属于金融债券的是（）。 A．证券公司短期融资券 B．商业银行债券 C．地方政府债券 D．政策性金融债 【正确答案】：C 【答案解析】：金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。 第4题 短期融