2010年“兴杯”反洗钱知识巡回赛试题.docVIP

反洗钱知识巡回赛试题(135题) 一、填空题 1、（中国人民银行）作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。 2、金融机构在履行反洗钱义务的过程中，发现涉嫌犯罪的，应及时以书面形式向（当地人民银行）或者（当地公安机关）报告。 3、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（5）年。 4、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（客户身份资料）和（交易信息），应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 5、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其交易，不得为客户开立（匿名）账户或者（假名）账户。 6、金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（该金融机构）承担未履行客户身份识别义务。 7、《中华人民共和国反洗钱法》自（2007年1月1日）起施行。 8、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的 “长期”指（1年以上）。 9、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（代理人）和（被代理人）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 10、金融机构应当按照规定向（中国反洗钱监测分析中心）部门报告人民币、外币大额交易和可疑交易。 11、《金融机构反洗钱规定》自（2007年1月1日）起施行。 12、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自（2007年3月1日）起施行。 13、《