期货法律法规精真题5.docVIP

119:43 考试时间：120 考生：wkl827 总分：170 分 试题提供：51edu 已经有 241 人做过此试卷 [ 点击收藏 ] [ 考试帮助 ] 全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 单项选择题 多项选择题 判断是非题 综合题 共60题，每题1分。 1 . ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A： 中国证监会 B： 期货交易所 C： 中国期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构 正确答案是：D -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 2 . 期货公司申请变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不批准的决定。 A： 10 B： 20 C： 30 D： 60 正确答案是：B -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终I卜．境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 3 . 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A： 1 B： 3 C： 6 D： 12 正确答案是：C -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 4 . 期货业协会是期货业的()，是社会团体法人；期货业协会的权力机构为()。 A： 营利性组织；股东董事大会 B： 自律性组织；全体会员组成的会员大会 C： 自律性组织；股东董事大会 D： 合作性组织；全体会员组成的会员大会 正确答案是：B -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人；第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 5 . 期货交易所应当在每一年度结束后()个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 正确答案是：D -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 6 . 理事会会议结束之日起()日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10 正确答案是：D -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l／2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 7 . 申请设立期货公司，应当向中国证监会