C13017了解客户满分含练习可检索.docVIP

一、单项选择题 1. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（B）获取客户的基本信息。 A. 《客户风险承受能力问卷》 B. 《客户基本信息表》 C. 《专业投资者申请书》 D. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》 2. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（D ）。 A. 中级以上 B. 中级 C. 初级 D. 最高等级 3. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（D ）承担。 A. 证券公司 B. 证券发行人 C. 证券监督机构 D. 客户 二、多项选择题 4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，以下可以划分当然的专业投资者的有（ ABCD）。 A. 社保基金 B. 商业银行 C. 证券期货经营机构 D. 养老基金 5. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除《证券公司投资者适当性制度指引》规定的基本信息外，还应当了解客户的（ABCD ）等。 A. 投资目标和投资经验 B. 财务状况 C. 投资知识 D. 风险偏好和其他必要信息 三、判断题 6. 专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两大类。（正确） 正确 错误 7. 客户不