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证券交易 第一章证券交易概述 1，发行为交易提供了对相，决定了交易规模是交易的前提。交易三性：流动收益，风险性 2，新中国交易市场建立于1986.。1992年初B股在上证上市。1999年证券法实施。2004年5月证监会批准深证在主板市场建立中小企业板，2005年4月启动股权分置改革试点工作。2005年10月颁布 证券法 2006年1月1日实施。2009年10月30日年创业板在深证上市。2010年3月31日上深接受融资融券申报。2010年4月16日股指期货上市。 3，交易原则：公开，核心是实现市场信息公开化，及时真实准确完整向社会发布有关信息。 公平，参与各方获得平等机会。公正，公正待各方公正处事无违规。 4，交易要素：股票，债券，基金，衍生工具（权证，期货，期权，可转债） 5，交易方式：现货交易，远期和期货交易，回购交易（约定未来反向交易），信用交易。 6，交易者：自然人法人。境外投资者可以投资挂牌 交易的的股票债券基金权证，其他。 7，证券公司：证监会批准的股份公司 和有限责任公司。3年无违规，风险管理内部控制。 股东及实际控制人。股东会（职权范围，会议召集和表决程序在公司章程中明确规定）。 控股股东：不得损害证券公司上市公司和客户的权益，证券公司与和控股股东要分开。 董事：知情权，董事会确定董事人数和其职责，独立董事还可以提议临时股东会董事会。 监事：知情权，监督财务和高管向股东会负责，必要时可以请外部专业人员协助。 业务：证券经纪（业务重心，风险小），投资咨询，财务顾问，保荐与承销，自营，资产管理，融资融券，其他。净资产2亿，注册5千万，1亿，5亿。 8，交易所：由国务院设立与解散。会员制公司制，理事会是决策机构。1997年6月中国人民银行决定全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务（现货交易，回购交易）。 9，证券登记结算机构：证券帐户结算账户设立和管理，存管过户，名册登记权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，查询 信息 咨询 培训 。 10，交易机制：定期交易（价格稳定成本低）连续交易（交易及时反映市价）。 指令驱动（订单驱动市场，双方订单共同驱动）报价驱动(做市商双边报价)。 11，交易机制目标：流动性（成交速度与价格），稳定性（价格指数风险度量衡），有效性。 12，会员申请：材料报送-----文件备齐-----受理-----20工作日决定-----会员资格证书---公告。 每月前7工作日报送上月统计表风险控制指标监管表，每年4月30日前上年财报和年报。。 交易所决定接纳或者开除会员在决定后5个工作日内向证监会备案，其他会员应在5日前。 特别会员：依法设立满1年，代表处其境外经营机构最近1年无违法行为。 13，交易席位单元：会员至少取得并持有1个交易席位，可以申购席位 ，也可会员间转让。每个席位自动享有一个交易单元，会员间转让自受理日5个工作日内对申请审核，做决定。 14，交易单元：交易参与人通过单元进行证券交易。深会员根据业务需要设立1个或多个交易单元。会员可以将单元提供给基金管理公司，保险资产管理公司等。 第二章，证券交易程序 账户管理：上海证券账户和深圳证券账户，A股账户B股账户和基金账户创业板账户。 原则：合法性和真实性。（相关证件证明身份） 开立流程：中结公司直接受理，开户代理【投资者申请----代理机构审核向中结上传----中结审核----配号-----结果返回代理机构-----证券账户纸卡（中结盖章有效）---证券账户卡】 2,，托管【投资者----证券公司】。存管【（投资者----证券公司）------登记结算公司】 上证托管：投资者必事先指定上交所某一交易参与人，作为其证券交易唯一受托人，，，。 深证托管：投资者托管 自动实现，在哪家营业部买入就自动托管到哪家证券营业部。 3人工电话委托 或传真委托，自助和电话自动委托，网上委托。 4，人工填写委托单：证券 账号，日期，品种，买卖方向，数量，价格，时间，有效期，客户签名，其他（身份证号，资金账号） 5，上证深证竞价交易，买卖股票，债券，权证，基金都是1手或其整数倍 质押式（上证）100手或其整数倍，(深证)1手或其整数倍。买断式1000手或其整数倍。 单笔最大量：股票，基金，权证，债券都是不超过1万手。 质押式（上证，深证）不超过1万手。买断式不超过5万手。 6，应计天数：起息日至成交日，计头不计尾。全价=净价+应计利息。 7委托受理：验证与审单，查验资金及证券。 8，委托执行：申报原则（时间优先，客户优先） ，申报方式（证券经纪商的场内交易员申报，客户或证券经纪商营业部直接申报），申报时间（上9：15—9：25 9：30—11：30，13：00--15：00开盘集合竞价9：20—9：25 深9：15—9：30 13：00—1