2009年11月券从业考试《投资基金》终极模拟卷.docVIP

2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺2 一、单项选择题　　1.（）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。　　A.交易所交易资金清算　　B.全国银行间债券市场交易资金清算　　C.场外资金清算　　D.场内资金清算　　2.申请高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。　　A.1年　　B.3年　　C.5年　　D.10年　　3.具有择时能力的基金经理能够在（）。　　A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值　　B.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值　　C.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值　　D.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组台的β值　　4.目前，基金交易价格的变化单位为（）元。　　A.1　　B.0.01　　C.0.001　　D.0.1　　5.对基金当事人在信息披露中的职责，叙述错误的是（）。　　A.基金发起人、基金管理人和基金托管人等基金当事人将基金契约报中国证监会审核批准　　B.发行协调人协助基金发起人，根据《招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书　　C.发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告　　D.基金管理人编制基金上市公告书，会同基金托管人在上市交易日前1个工作日内刊登在指定报刊上，同时报中国证监会和上市的证券交易所备案　　6.提出套利定价理论的是（）。　　A.马柯威茨　　B.夏普　　C.罗斯　　D.罗尔　　7.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。　　A.1/4　　B.1/3　　C.1/2　　D.1/5　　8.上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。　　A.维持不变　　B.下降　　C.上升　　D.两者没有明显关系　　9.不属于会计报表附注披露的内容有（）。　　A.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计　　B.半年度报告要对人事变动的状况作出说明　　C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目　　D.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告　　10.与恒定混合策略相反，（）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。　　A.战术性资产配置　　B.买入并持有策略　　C.变动混合策略　　D.投资组合保险策略　　11.（）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。　　A.自下而上　　B.自上而下　　C.积极型　　D.消极型　　12.如果市场不是有效市场，基金管理人（）。　　A.买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票　　B.买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票　　C.卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票　　D.卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票　　13.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。　　A.70%~100%　　B.80%~100%　　C.90%~110%　　D.95%~l00%　　14.关于地方政府债券论述正确的是（）。　　A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券　　C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在　　D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券　　15.证券投资基金在美国被称为（　）。　　A.证券投资信托基金　　B.共同基金　　C.信托产品　　D.单位信托基金　　16.（）具有法人资格。　　A契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D封闭式基金　　17.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。　　A市盈率B每股盈余成长率C市净率D现金流折现　　18.假设投资者在2009年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。　　A.4月15日　　B.4月16日　　C.4月17日　　D.4月18日　　19.作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。　　A.基金份额持有人大会　　B.基金股东大会　　C.基金运营　　D.基金公司经营业绩　　二、多项选择题　　1