规范合规人员管理有效推进辖区合规管理工作doc .docVIP

简 报 2010年第10期 浙江证券业协会 2010年9月14日 规范合规人员管理 有效推进辖区合规管理工作 ——协会下发《浙江辖区证券营业部合规人员管理工作指引》 为推动浙江辖区（不含宁波，下同）证券营业部合规管理工作，提升证券营业部合规人员管理水平，协会组织业内专家集思广益，经合规专业委员会讨论修改,制定了《浙江辖区证券营业部合规人员管理工作指引》（以下简称《指引》），已于近期经理事会表决通过并正式实施。 《指引》是依据中国证监会《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等相关监管政策规定和要求，并结合辖区监管工作需要制订的一项行业自律规则，是深化证券营业部合规管理工作而采取的一项自律性管理措施。 《指引》对证券营业部合规人员岗位设置与职责、任职条件、履职保障及管理与监督等内容均提出了规范性要求。内容主要分为以下几个部分：一是总则。介绍了制定《指引》的目的，并明确了营业部合规管理的主要原则及不同人员承担的职责；二是岗位设置和职责。明确了证券营业部应设立专（兼）职合规岗，鼓励有条件的证券营业部配备专职合规人员。重申了与合规工作有重大冲突的岗位人员不得兼任合规人员，并制定了营业部合规人员必须履行的十三项具体职责；三是任职条件。提出了营业部合规人员需具备的六项任职条件和代履职情况的处理；四是履职保障。规定了营业部合规人员的从属关系，重申了合规人员的独立性，同时，对营业部合规人员的薪酬待遇、享有的权利也提出了指导性建议；五是管理与监督。向营业部提出了合规人员信息备案的要求，并对营业部合规人员管理制定了相应的检查和处罚措施。 《指引》是在现有法律法规的基础上为完善和深化证券经营机构合规管理工作而制定的一项指导性自律行为规则，对辖区各证券经营机构合规体系建设起到了很好的指导作用。该《指引》的实施，有助于规范证券营业部合规人员管理，积极有效地推进辖区合规管理工作更上新台阶。 抄报：浙江证监局，中国证券业协会。 分送：会长、副会长、副秘书长、办公室，存档。 打印：陶 然 校对：王 铮 印数：15份 2