中国精算师协会会员处分程序规则 (征求意见稿).docVIP

中国精算师协会会员处分程序规则 （征求意见稿） 第一章　总　　则 第一条 为了监督会员执业品质和职业道德，维护社会公众利益、会员合法权益和中国精算师协会（以下简称本协会）合法权益，促进精算行业健康发展，根据《中国精算师协会章程》、《中国精算师协会会员管理办法》和《中国精算师协会会员执业行为守则》，制定本规定。 第二条 任何人士或企事业单位对本协会会员有关执业行为的投诉，可书面递交本协会并要求对违反执业行为的会员进行纪律处分。 第三条 本协会执业行为纪律处分委员会（以下简称纪律处分委员会）负责投诉的立案、调查，组织听证，并提出纪律处分决定。 第四条 本协会可以根据会员违法、违规、违纪等情况，对协会会员直接进行纪律处分。 第五条 本协会对违反协会相关规定，损害社会公众利益、会员合法权益和本协会合法权益的会员，视事件的严重程度给予以下纪律处分： （一）警告、训诫； （二）业内通报批评； （三）公开谴责； （四）暂停会员资格； （五）取消会员资格。 第六条 纪律处分委员会提出处分决定，应当遵循以下原则： （一）公正、公开； （二）保护受处分会员的合法权益； （三）事实清楚，证据确凿，内容适当； （四）程序合法。 第二章　调查与处分 第七条 纪律处分委员会应当自收到投诉材料之日起15日内进行初步审查，并按照下列方式予以处理： （一）认为不存在违反本协会相关规定的，决定不予受理，并书面告知投诉人； （二）认为有违反本协会相关规定事实，需要进一步调查的，应当填写《纪律处分立案审批表》，由纪律处分委员会负责人批准，决定立案或者不予立案； （三）认为有违反有关法规事实，但不属于本协会管辖的，应当告知投诉人向有管辖权的机构提出。 第八条 对决定立案调查的投诉，纪律处分委员会应当在决定立案之日起3日内指定听证员。听证员由本协会会员担任。 听证员与当事人有直接利害关系的，应当回避。 第九条 听证员应当对投诉事实进行全面、客观、公正的调查，并依法收集证据。 第十条 听证员根据调查情况组织听证会议，处理对会员的投诉。听证会议由3名或3名以上听证员参加。 第十一条 听证会议应充分听取投诉人证词和当事会员自辩，审核当事人提出的事实、理由和证据，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。 第十二条 听证会议应当在立案之日起30日内终结，并编制《纪律处分调查报告书》。《纪律处分调查报告书》至少应当包括下列内容： （一） 当事人的基本情况； （二） 调查的基本情况及相关证据； （三） 提出给予纪律处分、不应给予纪律处分的建议； （四） 相关依据。 第十三条 纪律处分委员会根据《纪律处分调查报告书》意见，在听证会议结束30日内作出审核认定，出具《纪律处分意见书》并送达当事会员。 第十四条 拟作出纪律处分决定的，纪律处分委员会应在作出处分决定之前，告知当事会员作出处分决定的事实、理由及依据，并告知当事会员享有的权利。 第十五条 当事会员如对纪律处分委员会认定结果存在异议，可在收到《纪律处分意见书》15日内，提交申诉书，并提供相应的证据，否则被认为放弃申诉权利。 第三章 申诉与复查 第十六条 本协会设立纪律处分复查委员会，负责会员对《纪律处分意见书》的申诉。纪律处分复查委员会由本协会会员组成。 第十七条 纪律处分复查委员会在收到申诉书后，应及时组织复查会议。纪律处分复查会议由复查委员会成员参加，本案听证员应回避。 第十八条 纪律处分复查委员会根据当事会员所提供的申诉资料和证据，对纪律处分委员会处分决定进行书面审查，在收到申诉书60日内作出最终审核认定，并出具最终纪律处分意见书，报本协会常务理事会审批后，送达当事会员。 第四章 处分的执行 第十九条 本协会相关职能部门根据《纪律处分意见书》对当事会员实施相应的处分措施。 第二十条 本协会向中国保险监督管理委员会报备对当事会员的处分决定。 第二十一条 本协会在协会网站上刊登对当事会员的纪律处分决定。 第二十二条 本协会根据其他有关团体（如当事会员所属的国外精算协会）的要求，通报对当事会员的纪律处分决定。 第二十三条 本协会把当事会员受到的纪律处分决定记入该会员档案资料。 第五章　附　　则 第二十四条 本规则中的日期是指工作日，不含节假日。 第二十五条 本规则由本协会负责解释。 第二十六条 本规则自2011年 月 日起施行。 附： 中国会处立案审批表 ＿＿＿〔〕号 姓名 性别 出生日期 身份证号 入会 时间 会员类型 服务机构 职务 立案事由： 违事实及初步材料： 惩处违行为的依据 报告人初步意见： 报告人签字： 　　　年　　月　　日　　 意见： 负责人签字：