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第五章 非关税壁垒 本章主要内容 第一节 非关税壁垒概述 第二节 主要的非关税壁垒 第三节 非关税壁垒的发展趋势 第一节 非关税壁垒概述 一、非关税壁垒的概念 二、非关税壁垒的特点 一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒（Non-tariff Barriers,NTBs）又称非关税措施，是指国际贸易中除关税以外的一切直接或间接限制外国商品进口的法律和行政措施的总称。 二、非关税壁垒的特点 1.非关税壁垒（行政程序）比关税壁垒（立法程序）具有更大的灵活性和针对性； 2.非关税壁垒（限制数量）比关税壁垒（抬高价格）能更有效地限制进口； 3.非关税壁垒（不公开且常变化）比关税壁垒（公开）更具有隐蔽性； 4.非关税壁垒（可针对某个国家或某种商品制定）比关税壁垒（针对所有国家）更具有歧视性。 第二节 主要的非关税壁垒 一、直接限制进口的非关税壁垒 二、间接限制进口的非关税壁垒 一、直接限制进口的非关税壁垒 1.进口配额制 2.“自动”出口配额制 3.进口许可证制 1.进口配额制 进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制，是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接地限制。根据控制的力度和调节手段，可以分为绝对配额和关税配额两种类型。 1）绝对配额 绝对配额（Absolute Quotas）是指在一定的时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后不准进口。在具体实施过程中分为全球配额、国别配额和进口商配额三种方式。 2）关税配额 关税配额（Tariff Quotas）是指对一定时期内有关商品进口的绝对数额并不加限制，但对配额内和配额外的进口实施不同的待遇，即对配额以内的进口商品予以低税、减税或免税，对超过配额的进口商品则要征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。 2.“自动”出口配额制 “自动”出口配额制（“Voluntary” Restriction of Export）又称“自动”限制出口，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品对该国的出口限制，在规定的期限内，配额以内的额度自行控制出口，超过配额即禁止出口。 3.进口许可证制 进口许可证（Import License System）是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。 从进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可证可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。 从进口商品有无限制上看，进口许可证又可分为公开一般许可证和特种进口许可证。 二、间接限制进口的非关税壁垒 1.汇率低估 2.外汇管制 3.进口押金制 4.国内税 5.最低限价 6.禁止进口 7.专断的海关估价 8.歧视性政府采购 9.国家垄断 10.技术性贸易壁垒 1.汇率低估 汇率低估（Exchange Rate Undervalued）是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外币贬值。 2.外汇管制 外汇管制（Foreign Exchange Control）也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。利用外汇管制来限制进口的方式主要有数量性外汇管制、成本性外汇管制、混合性外汇管制、利润汇出限制。 3.进口押金制 进口押金制（Advance Deposit）又称进口存款制。在这种制度下，进口商若要进口商品，要预先按照进口金额的一定比例和规定时间，到指定银行无息存入一笔现金，以增加进口商的资金负担，达到限制进口的目的。 4.国内税 国内税（Internal Taxes）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税。在征收国内税时，可以对国内外产品实行不同的征收方法和税率，以增加进口商品的纳税负担，削弱其与国内产品竞争的能力，从而达到限制进口的目的。 5.最低限价 最低限价（Minimum Price）是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。 6.禁止进口 禁止进口（Import Prohibition）是进口限制的极端措施。当一些国家感到实行进口数量限制已不能解救经济与贸易困境时，往往颁布法令禁止某些商品的进口，这些法令就是进口禁令。进口禁令指超出WTO相关例外条款规定而实施的限制或禁止进口的措施。 7.专断的海关估价 专断的海关估价（Customs Valuation）是指某些国家根据某些特殊规定，人为提高某些进口货的海关完税价格来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口。 8.歧视性政府采购政策 歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）是指国家制定法令，规定政府机构在采购时