2012年度合规反洗钱知识测试.docVIP

2012年度合规及反洗钱知识测试 ? 总成绩： 86 主观题成绩： 一 单选题（每道题3分，共20道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分） 第 1 题：“________”是指因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失。; ? A:合规责任B:合规风险C:合规损失D:合规管理 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 2 题： 下列各项中不属于内幕信息的有？; ? A:上市公司收购的有关方案B:公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%D:持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 ? 正确答案：C? 得分：3 答案 第 3 题： 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为：; ? A:代理客户进行期货交易、结算或者交割B:代期货公司、客户收付期货保证金C:协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施D:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 ? 正确答案：C? 得分：3 答案