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证券基础知识 目录 第一章 安徽第一家券商——华安证券 1 第一节 公司简介 1 第二节 华安证券经纪人的管理 7 第三节 证券经纪人的发展前景 9 第二章 证券市场基础知识 20 第一节 A股业务 20 第二节 B股业务 27 第三节 债券、基金、代办股份转让业务 35 第四节 权证业务 41 第五节 股指期货业务 43 第六节 融资融券业务 45 第七节 证券市场常用术语解释 47 第八节 证券交易基本规则 59 第三章 “第三方独立存管”业务基本知识 63 第一节 概念篇 63 第二节 问答篇 63 第四章 客户常见问题 66 第五章 特色服务 70 第六章 银行柜面业务基础知识 72 第一节 个人金融业务 72 第二节 企业金融业务 79 第三节 银行卡业务 82 第四节 电子银行业务 84 第五节 柜台业务风险及控制 86 第七章 证券投资技术分析 89 第一节 概述 89 第二节 证券投资技术分析主要理论 94 第三节 证券投资技术主要技术指标 130 第八章 客户服务案例汇编 145 1、“书到用时方恨少” 145 2、“专业态度” 145 3、“用心聆听” 146 4、“怎样使服务做好？” 146 5、“工作非儿戏” 147  第一章 安徽第一家券商 ——华安证券 第一节 公司简介 一、历史沿革 华安证券有限责任公司（以下简称“公司”）前身是1991年5月经中国人民银行总行批准设立的安徽省证券公司，2000年12月28日中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司。截止2009年底，公司完成增资扩股工作，注册资本增至24.05亿元，股东16家，多为国有或国有控股的上市公司和大型企业。现有营业部71家，在全国107家证券公司中位居前列，最新行业分类评级为A类A级。 公司经营范围包括：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 公司董事会设“提名考核与薪酬委员会”、“风险控制与投资决策委员会”、“审计委员会”三个专门委员会，公司经营管理层根据工作需要设置若干专业委员会，并按照专业分工、精简高效、风险隔离的原则，设置了十四个内设部门。公司业务主要立足安徽，辐射全国，营业网点遍布安徽省各地级市以及70%以上县城及北京、上海、深圳和广州等主要城市，先后承销证券50多只，其中担任A股和B股主承销的26次，担任企业财务顾问50多次，其中担任H股财务顾问1次。此外，华安证券还是华富基金管理有限公司的主发起人和第一大股东，控股华安期货公司和安徽华安新兴证券投资咨询公司。 近年来，华安证券抢抓市场机遇，深化内部改革，推进管理创新，着力业务开拓，坚持规范经营，各项业务均取得长足发展。截至2009年末，公司总资产121.92亿元，净资产35.32亿元，净资本27.1亿元，资本状况和财务结构进一步改善，风险控制指标持续符合中国证监会的监管要求。 二、公司历程 1991年1月，中国人民银行总行批准设立安徽省证券公司。 1996年8月，主承销第一只B股美菱B股。 2000年12月28日，中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司，注册资本为17.05亿元人民币，汪永平任公司董事长、法定代表人、兼代总裁。 2001年1月8日，华安证券有限责任公司正式成立。 2001年10月9日，中国证监会批准我公司在北京、广州两城市设立证券营业部。 2002年5月11日，公司经中国证监会批准成为首批获得受托投资管理业务资格的券商之一。 2002年9月27日，汪永平董事长当选安徽省证券期货业协会会长。 2002年9月26日，公司北京慧忠北里营业部正式开业。 2003年2月18日，华安新兴投资咨询工作室正式运行。 2003年9月26日，公司换领《中华人民共和国经营证券业务许可证》，业务范围包括：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资