上交所投资者适当性管理培训资料.pptVIP

“要本着对人民负责的态 度，加强对多层次市场 各类产品的风险揭示和 归类，落实与之相匹配 的投资者适当性制度， 引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。” “雷曼”事件的反思： 一方面，金融机构必须承担因缺乏风险管理及忽视投资者利益而导致的经济损失和名誉损害； 另一方面，投资者学会了只从事其熟悉的投资。 NO.1 投资者适当性的源起及发展 欧盟《金融工具市场指令》中的“投资者适当性” 销售金融工具、 提供投资咨询、证券投资组合管理服务 投资公司