新三板挂牌企业需具备基本条件及流程.docVIP

全国中小企业股份转让挂牌企业需具备基本条件： 公司依法设立且存续满两年 有限责任公司按原帐面净资产折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以连续计算。 业务明确，有限公司成立之日起有持续经营能力 主要是指公司所开展的业务划分清晰，公司成立以来有持续的经营能力，如查公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。 公司治理机制健全，合法合规经营 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 公司成立及出资，增资行为合法合规定 公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷 主力券商推荐并持续督导 全国股份转让系统公司要求的其他条件 挂牌流程 阶段 项目立项 中介尽调 公司内核 报备监管 挂牌 流程 有挂牌意向 召开中介机构协调会 向内核委提交材料 向全国中小企股份转让系统申报 股份登记 ↓ ↓ ↓ ↓ ↓ 选择券商及 其他中介机构 发出尽 调清单 召开内核会议 向向监管部分核准材料 签署登记服务协议 ↓ ↓ ↓ ↓ ↓ 公司立项 驻场尽调 确定推荐 审核 股份托管至公司 ↓ ↓ ↓ ↓ ↓ 签署财务顾问 协议并改制 补充尽调 撰写推荐报告 反馈及补充意见 披露公司信息 ↓ ↓ ↓ ↓ 企业两会（股东会、董事会） 决定挂牌 撰写尽 调报告 备案通过 公司挂牌 ↓ ↓ 签署协议 企业出具说明书 工作时间 从券商进场改制算起，公司股份进入全国股份转让系统挂牌流通一般需要6个月左右，而股票进入场内市场平均需要3年时间甚至更长。 改制重组（1-2月） 文件制作（1-2月） 审查核准（2个月） 挂牌 中介机构 初步调查 会计师报表审计 审核关报送文件 开立 帐户 确定改制 重组方案 律师尽职调查 审核意见反馈及回复 登记公司初始登记 审计评估 券商尽职调查 并制作文件 确认 挂牌 设立股份公司 券商内核 相关费用： 推荐挂牌费用：主办券商与会计师、评估师、律师事务所共计120-150万，各地高新园区基本上都针对全国中小企业股份转让业务制定了相应的财政补贴计划，拟挂牌公司有可能在政府财政支持范围内基本能够解决中介机构费用（但财政补贴的相关政策会有所变动。） 挂牌初费和年费：公司挂牌时和挂牌期内，挂牌公司须按照总股本数的大小向全国股份转让系统公司缴纳挂牌初费和年费。初费3-10万，年费2-5万。 信息披露督导费用：公司挂牌后，每年须向主办券商缴纳信息披露督导费，5-10万左右。 信息披露费用：公司挂牌后，每年须向全国股份转让系统公司缴纳信息披露费用，2万/年。