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大连股权交易中心会员管理办法 (试行) 第一章 总则 第一条 为规范会员管理，根据大股交相关规定，制定本办法。 第二条 会员参与大股交股权交易业务，包括推荐挂牌、定向增资、私募债券发行与交易及其他相关业务，应遵守法律法规、政策性规定和大股交相关业务规则，诚实守信、规范运作，接受大股交管理。 第三条 会员在公开、公正、公平和诚实信用的原则下在本中心范围内从事相应业务。 第二章 入会管理 第四条 申请成为会员的机构，应向大股交提交机构业务资质，由大股交工作人员为会员评定资质等级，会员应按照资质等级对应的业务范围开展工作。 第五条 申请成为会员应提交下列文件： （一）会员申请表（制式文本）； （二）营业执照及执业证照； （三）公司章程； （四）内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明； （五）业务管理部门设置及人员配备方案； （六）机构负责人、会员代表简历及指定从业人员简历（附资质证明）； （七）团队成功案例介绍（如有）； (八) 其他可证明机构业务资质的材料。 第六条 申请材料符合要求的，大股交予以受理；申请材料不符合要求的，由大股交一次性告知所缺材料全部内容。申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自大股交收到补充材料的下一工作日起重新计算。 第七条 申请成为会员，由大股交自受理之日起十个工作日内审查完毕并核定会员资质等级。大股交审查同意的，申请人与大股交签订入会协议书后，由大股交授予对应资质等级的会员资格证书。 第八条 会员资质等级分A、B、C三类。 A类资质可在大股交开展业务范围为： 1、推荐企业挂牌（红板、蓝板）； 2、定向增资； 3、私募债发行与承销； 4、私募金融产品发行与承销； 5、投融资咨询对接服务； 6、财务顾问； 7、企业孵化培训； 8、上市辅导； 9、交易服务； 10、路演服务。 申请A类资质的机构所需条件如下： 1、依法设立的法人机构，具有固定的经营场所和必要设施； 2、具有良好信誉，无违法违规行为； 3、具有证券承销与保荐、证券经纪业务、证券自营业务以及与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问资格的证券公司或团队主要人员具有IPO或新三板推荐挂牌、承销保荐相关项目经验的机构； 4、项目团队人员3人以上且具有证券、财务、法律等专业背景,其中证券从业资格人员不得少于3人； 5、具有完善的业务体系、风险管理体系和内控制度。 B类资质可在大股交开展业务范围为： 1、推荐企业挂牌（蓝板）； 2、专业第三方中介服务； 3、投融资咨询对接服务； 4、企业孵化培训； 5、规范培育； 6、路演服务； 申请B类资质的机构所需条件如下： 1、依法设立的法人机构，具有固定的经营场所和必要设施； 2、具有良好信誉，无违法违规行为； 3、具有证券、财务、法律或评估等有效业务资质； 4、项目团队人员3人以上，主要人员具有2年以上财务顾问、法律顾问、企业管理咨询、资信调查等经验； 5、具有完善的业务体系、风险管理体系和内控制度。 C类资质可在大股交开展业务范围为： 1、推荐企业挂牌（蓝板）； 2、投融资咨询对接服务； 3、企业挂牌服务咨询； 4、企业孵化培训； 5、规范培育； 6、路演服务。 申请C类资质的机构所需条件如下： 1、依法设立的法人机构，具有固定的经营场所和必要设施； 2、具有良好信誉，无违法违规行为； 3、项目团队人员3人以上，主要人员具备证券专业知识和2年以上金融行业从业经验； 4、具有完善的业务体系、风险管理体系和内控制度。 第九条 会员申请变更登记，应向大股交提交下列文件，并由大股交换发会员资格证书。 （一）申请书； （二）变更后的证明资料； （三）补充资质证明资料 （四）会员资格证书； （五）大股交要求提交的其他文件。 第三章 会员权利与义务 第十条 会员拥有如下基本权利： （一）依据本中心相关业务规则对企业进行专业服务，并得到大股交的指导，取得中心颁发的会员证书； （二）参与大股交组织的市场宣传和开发活动； （三）从事与其经营范围、经营权限以及大股交授予资质范围相符的业务； （四）获得本中心挂牌项目的交易信息并取得相关资料； （五）获得本中心的业务指导和专业业务培训； （六）通过本中心信息渠道发布信息； （七）收取佣金及相关服务费用； （八）在同等条件下优先参与本中心创新业务。 第十一条 会员承担如下基本义务： （一）遵守法律法规、政策性规定及大股交相关业务规则； （二）依法依规开展业务，促进大股交与会员共同发展； （三）按时缴纳会费； （四）大股交规定的其他义务。 第十二条 会员在享有本规则第十条规定的基本权利并承担本规则第十一条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责： （一）在开展推荐拟挂牌企业股权挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制申请文件，并承担相应责任； （二）对