C13036课测试题答案.docVIP

一、单项选择题 1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（ ）。 ??? A. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚 ??? B. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险 ??? C. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿 ??? D. 具备证券资产管理业务资格 二、多项选择题 2. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有（ ）。 ??? A. 内部控制制度健全 ??? B. 具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险 ??? C. 生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定 ??? D. 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 ??? E. 最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为 3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当履行的职责包含（ ）等。 ??? A. 履行信息披露义务 ??? B. 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 ??? C. 在专项计划存续