C13014投者适当性评估 课后测验 100分.docVIP

C13014投资者适当性评估 ? ? ?课后测验一、多项选择题 1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）。 ??? A. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标 ??? B. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标 ??? C. 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 ??? D. 金融产品或金融服务的风险等级符合客户的风险承受能力等级 2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，证券公司（ ）。 ??? A. 在客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的情况下，应当要求客户以书面方式进行确认，由客户承诺对投资决定自行承担责任 ??? B. 如认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的，不得主动向客户推介 ??? C. 应当进行风险提示 ??? D. 应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作 3. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司在开展市场推广活动时，应当（ ）。 ??? A. 提示金融服务的风险 ??? B. 明确产品或