基金法律法规试卷2.docx

基金法律法规试卷二1(单选题)我国对公募基金实行（）。A 注册制审核制核准制批准制解析：正确答案“A”我国对公募基金实行注册制。2(单选题)LOF 基金场内认购的基金份额登记在（）系统。A 中国结算公司的开放式基金注册登记中国结算公司证券登记结算管理人注册登记托管人托管解析：正确答案“B”LOF 份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国登记 结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国证券登记结 算有限责任公司的证券登记结算系统。3(单选题)下列关于 ETF 的表述，错误的有（）。A 正常情况下，套利活动会使套利机会消失ETF 的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排ETF 基金份额是不变的ETF 可能出现折价交易现象解析：正确答案“C”ETF 基金份额时可以变化的4(单选题)债券基金与单一债券比较看，其特点是（）。A 债券基金的收益更加稳定债券基金承担的利率风险比单一债券小债券基金的收益率比较便于计算债券基金的信用风险比较分散解析：正确答案“D”债券的收益更稳定，A 错误；债券基金承担的利率风险比单一债券大，B 错误；债券基金的 收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测，C 错误。5(单选题)下列说法错误的是（）。A 在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的 特点在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主在促销策略方面，轻首发重持续营销解析：正确答案“D”在促销策略方面，重首发轻持续营销。6(单选题)ETF 的申购是指（）。A 用一篮子股票换取 ETF 份额B 用现金换取 ETF 份额C 用 ETF 份额换取一篮子股票D 把 ETF 份额换成现金解析：正确答案“A”ETF 的特点之一是独特的实物申购、赎回机制。申购 ETF 时需要用一篮子股票换取，赎回时 得到的是相应的一篮子股票。7(单选题)关于封闭式基金交易账户开立的陈述，正确的是（）。A 已开设证券账户的可以再开设基金账户基金账户只能用于基金的认购及交易每个有效身份证件可以开设多个基金账户基金账户开户在证券登记机构办理 解析：正确答案“D”已开设证券账户的不能再重复开设基金账户，A 错误；基金账户只能用于基金、国债及其他 债券的认购及交易，B 错误；每个有效身份证件只允许开设一个基金账户，C 错误。8(单选题)关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法正确的是（）。A 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B 只要代表基金份额 10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有 权自行召集持有人大会基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前 30 日公告持有人大会的召开时间、 会议形式、会议事项、表决方式等事项。基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额 10％以上的持有人 提议召集解析：正确答案“B”当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托 管人都不召集的时候，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集。9(单选题)下列不属于投资者教育内容的是（）。A 投资决策教育资产配置教育权益保护教育利润增值教育 解析：正确答案“D”投资者教育的内容主要包括三个方面：投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。10(单选题)一般情况下，认购 LOF 份额时不需要开立（）。A 深交所开放式基金账户深交所证券账户上交所开放式基金账户深交所基金账户 解析：正确答案“C”目前，我国只有深圳证券交易所开办 LOF 业务，认购 LOF 份额时不需要开立上交所开放式基 金账户。11(单选题)基金销售机构不包括（）。A 商业银行保险公司证券公司基金评价机构 解析：正确答案“D”基金评价机构属于基金的服务机构，D 错误。12(单选题)下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是（）。A 票据市场证券市场外汇市场现货市场解析：正确答案“D”现货市场和期货市场是按照交割期限进行的划分，D 错误。13(单选题)企业所有风险管理要素的基础是（）。内部环境目标设定风险评估风险应对解析：正确答案“A”暂无14(单选题)下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是（）。A 每只基金都有一个基金合同证券投资基金通过发行基金份额方式募集投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资证券投资基金是一种间接投资工具解析：正确答案“C”投资者通过购买基金份额间接进行证券投资。15(单选题)客户至上的基本要求是（）的利益优先。A 客户基金托管人基金管理人基金销售机构解析：正确答案“A”客户至上的基本要求是客户的利益优先。16(单选题)下列关于开放式基金的表述