山东期协：期货公投资者教育工作自查表.docVIP

期货公司投资者教育工作自查表 团体会员号： 公司名称： 序号 项目 依据 分项 达标要求 执行情况描述 “执行情况描述”中应包含（但不限于）的相关数据及内容填报 一 组织与制度安排 《指引》第三章第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十三条 组织制度与人员保障 第七条 投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。 第八条 期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。 第十一条 期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。 1.负责投资者教育工作的高管人员姓名、职务及联系方式。 2.负责投资者教育部门名称、联系方式、人员配备。 年度计划 第十条 期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的年度计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。 是否制订年度工作计划并