第二章 第八单 单元测验(下载版)(张婷婷)(6月9日).docVIP

第八单元 单元测验 一、单项选择题 1.根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（ ）。 A.证券公司承销证券应当同发行人签订代销或者包销协议 B.证券公司对代销或者包销的证券应当先行出售给认购人 C.证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券 D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 2.下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是（ ）。 A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票 B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6％股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票 C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，将其所收购股票的60％转让给非关联方己公司 D.庚上市公司持股8％的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出 3.根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.6000 4.根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。 A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损 C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化 5.根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表