基金期末复习题A.doc

第一章 证券投资基金概述 练习题 　一、单选题 　　1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(?)。 　　A.发起人、管理人和投资人 　　B.管理人、托管人和投资人 　　C.托管人、发起人和投资人 　　D.受益人、管理人和投资人 　　答案：B 　　 练习题 　　2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为(?)。 　　A.私募基金和公募基金 　　B.上市基金和不上市基金 　　C.开放式基金和封闭式基金 　　D.契约型基金和公司型基金 　　答案：C 　 练习题 　　3、以下(?)不是基金合同的当事人。 　　A.基金销售机构 　　B.基金份额持有人 　　C.基金管理人 　　D.基金托管人 　　答案：A 　　 练习题 4、基金(?)是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 　　A.份额持有人 　　B.管理人 　　C.托管人 　　D.注册登记机构 　　答案：B 　 练习题 　5、以下不属于证券投资基金特征的是(?)。 　　A.集合投资，专业管理 　　B.组合投资，分散风险 　　C.收益平稳，风险较小 　　D.独立托管，保障安全 　　答案：C? 　　 　二、判断题 1.?证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。 答案：错误 　　 2.?凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。 答案：错误 　　 3.?契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。 答案：错误 三、简答题 一 简述中国基金业发展概况 二 简述基金业在金融体系中的地位与作用 第二章 证券投资基金类型 练习题 一、单项选择题1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为(?)。 　　A.跟踪误差 　　B.跟踪偏离度 　　C.折(溢)价率 　　D.费用率 　　答案：A 　　 练习题 2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为(?)。 　　A.私募基金和公募基金 　　B.上市基金和不上市基金 　　C.价值型基金和成长型基金 　　D.小盘基金、中盘基金和大盘基金 　　答案：C 　　 练习题 3、下列不属于货币市场工具的是(?)。 　　A.短期国债 　　B.商业票据 　　C.银行承兑汇票 　　D.股票 　　答案：D 　　 练习题 4.(?)基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。 　　A.保本型 　　B.平衡型 　　C.积极成长型 　　D.收入型 　　答案：C　　 练习题 5.子基金之间可以进行相互转换的基金是(?)。 　　A.股票基金 　　B.债券基金 　　C.货币市场基金 　　D.系列基金 　　答案：D 　　 练习题 6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是(?)。 　　A.基金分红 　　B.已实现收益 　　C.久期 　　D.净值增长率 　　答案：D 　 练习题 7.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是(?)。 　　A.指数基金 　　B.对冲基金 　　C.系列基金 　　D.开放式基金 　　答案：C 　 练习题 8.不追求取得超越市场表现的基金是(?)。 　　A.指数型基金 　　B.主动型基金 　　C.灵活配置基金 　　D.积极成长基金 　　答案：A?  二、判断题 1.货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7日年化收益率表示。(?) 　　答案：对 　　 练习题 2.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。(?) 　　答案：错 　　 练习题 3.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。(?) 　　答案：错 　　 练习题 4.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。(?) 　　答案：错 练习题 5.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。(?) 　　答案：对  练习题 6.平衡型基金又被称为“混合型基金”。(?) 　　答案：错 7.持股集中度越低，基金的风险越高。(?) 　　答案：错 　　 练习题 8.2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。(?) 　　答案：对  练习题 9、按照募