c14040 后测验 100分.docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（ ）。 ??? A. 日本 ??? B. 美国 ??? C. 中国台湾地区 ??? D. 韩国 二、多项选择题 2. 当出现以下（ ）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。 ??? A. 市场供求关系发生大幅变化 ??? B. 风险控制需要或落实监管要求 ??? C. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化 ??? D. 其他需要调整的情形 3. 卖空交易可以分为（ ）两类。 ??? A. 有担保的卖空 ??? B. 融券卖空 ??? C. 裸卖空 ??? D. 融资卖空 4. 我国转融通业务的主要参与机构包括（ ）。 ??? A. 证券金融公司 ??? B. 登记结算机构和交易所 ??? C. 证券出借人 ??? D. 借入人 5. 全球证券借贷业务模式可以分为（ ）两种。 ??? A. 单轨制 ??? B. 集中式 ??? C. 双轨制 ??? D. 分散式 6. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（ ）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。 ??? A. 分红派息 ??? B. 配股 ??? C. 送股/转增股 ??? D. 派发权证 7. 我国转融通业务的特点包括以下（ ）几个方面。 ??? A. 转融通业务与融资融券业务分开处理 ??? B. 转融券融入业务与融出业务分段办理 ??? C. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营 ??? D. 转融通业务实行保证金制度 三、判断题 8. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 转融通业务保证金由证券公司以自有资金和证券缴纳，现金部分占比不低于10%。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。（ ） ??? 正确 ??? 错误 of prepared, and group volume, and review, and binding and transfer work 8.11 timely do appraisals summary work, strict reward measures. 8.12 safety health and environmental management based on safety and prevention first, the national security policy, national security law as the criterion, ... Appendix a, company quality management system program of prepared, and group volume, and review, and binding and transfer work 8.11 timely do appraisals summary work, strict reward measures. 8.12 safety health and environmental management based on safety and prevention first, the national security policy, national security law as the criterion, ... Appendix a, company quality management system program of prepared, and group volume, and review, and binding and