期货从业考试法律预测卷.doc

期货法律法规标准预测试卷（三） 一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。 A.每周交易闭市 B.每年财务结算 C.每次交易完成 D.每日交易闭市 2.我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A.10日B.20日C.30日D.14日 3.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。 A.拘留B.传讯C.提示D.限制人身自由 4.期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目（ ）。 A.扣除B.加回C.调整D.忽略 5.会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模D.各种份额 6.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。 A.不得提高 B.不得降低 C.申报中国证监会决定降低或者提高 D.由期货公司自主决定降低或者提高 7.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。 A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货业协会 8.非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于 9.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A.客户保证金安全存管制度 B.人事管理制度 C.财务管理制度 D.绩效管理制度 10.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A.亲属B.近亲属C.同学D.朋友 11.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2B.3C.5D.10 12.具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.5；3B.7；5C.10；8D.15；10 13.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10 14.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（ ）依法核准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.任意中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 15.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（ ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A.1B.2C.3D.5 16.独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.1B.2C.3D.5 17.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。 A.上海期货交易所 B.香港期货交易所 C.芝加哥期货交易所 D.澳洲雪梨期货交易所 18.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3B.5C.7D.10 19.（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（ ）以上学历。 A.专科B.本科C.硕士D.博士 21.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。 A.1B.2C.3D.5 22.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10 23.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A.1B.2C.3D.5 24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（