营业部负责人述职报告.ppt

全国统一服务电话：400-698-9898 全国统一服务电话：4006-989898 中国领先的稳健增值型财富管理机构 * 港股通——交易、交收和公司行为2015.09 主要内容 一、交易部分 交易流程 增强限价盘 二、登记结算 客户持仓 特殊交收 换汇方案 三、公司行为 现金红利 送股、派发权证 投票 分拆与合并 一、业务方案--交易模式 港股通 沪股通 一、业务方案--交易流程 买入 卖出 禁止裸卖空 一、业务方案--交易时间及订单类型 港股通交易时间 开市前时段：上午9:00-9:30 - 输入买卖盘时段 9:00-9:15(港股通投资者可通过竞价限价盘申报,并可以取消)- 输入买卖盘时段 9:15-9:20(港股通投资者不可以下单或取消订单)- 对盘时段 9:20-9:28(不得输入、修改或者取消买卖盘)- 暂停时段 9:28-9:30(不得输入、修改或者取消买卖盘) 持续交易时段：上午9:30-12:00下午13:00-16:00 港股通投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单。 延续早市时段： 12:30-13:00 可撤销已申报但未成交的订单 ?圣诞前夕（12.24）、新年前夕（12.31）或农历新年前夕，香港市场将没有午市交易 一、业务方案--订单类型 增强限价盘（不可附加“全数执行或立刻取消指示）： 限价盘 增强限价盘 定义 投资者只可以以指定价格买入或卖出证券。 可在同一时间与最多10条轮候队伍进行配对（即最佳价格队伍至距离9个价位的第10条轮候队伍），但成交的价格必须不逊于输入价格。 输入 限制 卖盘输入不可低于最佳买入价（买一） 买盘输入不可高于最佳卖出价（卖一） 输入卖盘价可以较最佳买盘价低9个价位（买十）， 输入买盘价可以较最佳卖盘价高9个价位（卖十）。 未配对部分 存于所输入价格的轮候队伍中 按原先输入的价格转为一般限价盘，存于所输入价格的轮候队伍中 申报 价格 控制 1、买卖盘价不得超过当时按盘价9倍或以上； 2、除开市价的报价，买（卖）盘价一般不可低（高）于当时买（卖）盘价24个价位 一、业务方案--订单类型 增强限价盘： 一、业务方案--订单类型 增强限价盘： 自己方：24个价位 对手方：9个价位 一、业务方案—订单类型 买入 卖出 价格 数量（'000） 价格 数量（'000） 1 $30.00 100 $30.05 80 2 $29.95 90 $30.10 70 3 $29.90 80 $30.15 160 4 $29.85 60 $30.20 50 5 $29.80 180 $30.25 60 6 $29.75 34 $30.30 50 7 $29.70 100 $30.35 40 8 $29.65 150 $30.40 45 9 $29.60 18 $30.45 25 10 $29.55 36 $30.50 70 11 $29.50 200 $30.55 80 12 $29.45 150 $30.60 55 13 $29.40 50 $30.65 50 14 $29.35 20 $30.70 25 输入增强限价盘： （1）每股30.50买入650,000股 （2）每股30.50买入680,000股 一、业务方案—订单类型 买入 卖出 价格 数量（'000） 价格 数量（'000） 1 $30.00 100 $30.05 80 ? 2 $29.95 90 $30.10 70? ? 3 $29.90 80 $30.15 160 ? 4 $29.85 60 $30.20 50 ? 5 $29.80 180 $30.25 60 ? 6 $29.75 34 $30.30 50 ? 7 $29.70 100 $30.35 40 ? 8 $29.65 150 $30.40 45 ? 9 $29.60 18 $30.45 25 ? 10 $29.55 36 $30.50 70 ? 11 $29.50 200 $30.55 80 12 $29.45 150 $30.60 55 13 $29.40 50 $30.6