徐州工程械科技股份有限公司.doc

徐州工程机械科技股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查事项 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动工作的通知》（苏证监公司字【2007】104号）等有关文件精神，公司对公司治理情况进行了自查，自查情况如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 公司原名徐州工程机械股份有限公司，是1993年6月15日经江苏省体改委苏体改生(1993)230号文批准，由徐州工程机械集团公司以其所属的工程机械厂、装裁机厂和营销公司1993年4 月30日经评估后的净资产组建的定向募集股份有限公司。公司于1993年12月15日注册成立，注册资本为人民币95,946,600元。 1996年8月经中国证监会批准，公司向社会公开发行2400万股人民币普通股(每股面值为人民币1元)，发行后股本增至119,946,600元。1996年8月至2004年6月，经股东大会或中国证监会批准，通过以利润、公积金转增或配股等方式，公司股本增至545,087,620元。 目前，公司所属行业为工程机械行业。2,584,074,934.63元，主营业务利润261,530,314.63元，净利润9,597,447.80元。主要产品产量为10942台，销量为10891台。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人 100％ 27.47％ （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 1、截至2006年12月31日，公司的股权结构如下 数量 比例（％） 一、有限售条件股份 1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 209,105,376 38.362 3、其他内资持股 54,088,620 9.923 其中：境内法人持股 54,000,412 9.907 境内自然人持股 88,208 0.016 4、外资持股 0 0 其中：境外法人持股 0 0 境外自然人持股 0 0 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 281,893,624 51.715 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 合计 545,087,620 100.000 2、控股股东和实际控制人的情况及对公司的影响 （1）公司控股股东： 名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 成立日期：2002年7月28日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。 注册资本：125301.3513万元人民币 （2）公司实际控制人情况： 名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 成立日期：1989年7月28日 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、销售、安装服务。 注册资本：34731万元 公司控股股东徐工集团工程机械有限公司和实际控制人徐州工程机械集团有限公司股东大会符合规定7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因； 8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。 公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形  4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序； 本公司属于国有控股上市公司，公司董事的任职资格、提名、任免程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等相关规定。 独立董事均取得了独立董事资格证书。 5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况； 公司董事能够严格按照《公司法》、公司《章程》的有关规定，恪尽职守，切实履行忠实和勤勉义务。深入企业实地调研，了解公司生产经营情况、财务状况。积极出席董事会会议和股东大会，会前主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料；会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。 2006年董事（按姓氏笔画排序）参加董事会情况： 独 立董 事姓 名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺 席（次） 现场召开 通讯召开 现场召开 通讯召开 现场召开 通讯召开 现场召开 通讯召开 王民 2