限售及解限售业务指导.doc

限售解限售指导 (一)下列主体应遵照本指引完成股票限售及解除限售（以下简称“解限售”）工作： 1、股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌转让的公司（以下简称“挂牌公司”）； 2、挂牌公司的控股股东、实际控制人； 3、挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让其直接或间接持有 4、因司法裁决、继承等原因从控股股东、实际控制人处获得有限售条件股票的后续持有人; 5、挂牌公司股东、董事、监事和高级管理人员。 （二）一般性规定”） 全国股份转让系统公司依据《业务规则》暂停对挂牌公司的控股股东、实际控制人解除股票限售的，不得申请解限售。 （三） （四）责任 （五）有限售条件是指规定有转让限制的股票； “有限售条件股票”与“其它限售条件股票”合称“有限售条件流通股”。 ） （七）12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票；因司法裁决、继承等原因而获得上述的股票1/3，解除转让限制的时间为挂牌之、挂牌期间满一年和两年。 ）25%为法定可转让数额；同时，将法定可转让数额内所含的其它限售条件股票数额扣除， 当计算的可申请解限售股票数额出现小数时，舍去小数取整数位；当其账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度法定可转让数额即为其持有本公司股票数。 （九）75%进行限售。 （十）75%为法定限售数额。法定限售数额减去任职前持有的有限售条件流通股数（若本条主体为本一般性规定”第2、3、4 （十一） 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售；剩余的约定限售期间小于六个月的，六个月法定限售期截止前，不得申请解限售； 挂牌公司董事、监事和高级管理人员同时为控股股东、实际控制人的，在挂牌前直接或间接持有的股票，或董事、监事和高级管理人员挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票，应于离职六个月后，按照《业务规则》规定的批次和时间解限售，其挂牌后所新增的无其它限售条件股票可全部解限售。 （十二）一般性规定”）一般性规定”）一般性规定”） （十三）一般性规定”） （十四） 1、董事、监事和高级管理人员因挂牌公司定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等新增股票的，在新增股票后3个转让日内。 董事、监事和高级管理人员应于当，告知董事会秘书或信息披露事务负责人，上述规定。 2个转让日内，新任高级管理人员持有本公司股票的，在聘任经董事会批准后2个转让日内。 3、免职董事、监事持有本公司股票的，在免职经股东大会批准后2个转让日内，免职高级管理人员持有本公司股票的，在免职经董事会批准2个转让日内，辞职董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的，在辞职生效后2个转让日内。 4、挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票；挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票；因司法裁决、继承等原因而获得上述的股票 二、操作流程 （一） 1、挂牌公司向中国结算登记存管部申领相关股份登记证明。在取得股份登记证明后根据附件1要求制作限售或解限售的书面申请材料并加盖公司公章，多页的材料需加盖骑缝章。 2、挂牌公司应按本指引“一般性规定”第（十四）条 （二） 1、主办券商对申请材料进行审核，检查申请依据是否充分，计算是否准确。发现有误的，主办券商应要求挂牌公司进行更正或补充。审核无误后，主办券商按附件2填写明细表，并加盖主办券商公章。 2、主办券商应在接到挂牌公司申请2个转让日内完成审核工作，并将明细表电子档及 3、主办券商应留存挂牌公司的申请材料以备查。 （三） 全国股份转让系统公司于2个转让日内就主办券商递交的明细表进行形式审查，核实无误后向中国结算和主办券商出具确认函。 （四） 主办券商获得确认函后，督促挂牌公司按照中国结算发布的《全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指引》的要求向中国结算申请办理股票限售或解限售登记。 （五） 中国结算在收到挂牌公司提交的申请材料后，在挂牌公司确认预登记报表起2个转让日内完成股票限售或解限售登记，并向挂牌公司出具《股份变更登记确认书》。 （六）限售及限售 挂牌公司应当在向中国结算深圳分公司确认完毕预登记报表起2个转让日内,根据《全国股份转让系统临时公告格式模板》的相关要求制作并发布挂牌公司股票解除限售登记公告。 附件1、挂牌公司限售、解除限售申请材料必备内容 附件2、主办券商填报的限售及解限售 附件一： 挂牌公司限售、解除限售申请材料必备内容 一、适用于指引“一般性规定”） （一）基本情况 1、公司挂牌时间（首批须注明公司改制时间）、证券代码、证券简称、股份分批解除转让限制情况； 解限售依据 2、本批次解除限售