淺论我国股票市场监管现状与治理终稿.docVIP

浙江大学远程教育学院 本科生毕业论文（设计） 题 目 浅论我国股票市场监管现状与治理 专 业 学习中心 姓 名 学 号 指导教师 年 月 日  摘要 中国股票市场自1990年设立以来，飞速发展，已成为经济生活的焦点。但作为发展中国家，尚不成熟的股票市场仍存在很多问题，欺诈上市、操纵股市、虚报利润等违规现象屡屡出现，严重损害了中小投资者的利益。尽管监管部门采取一定措施，加大整治力度，出台各种法规，严处一批违规操作的公司和机构，但从股票市场的现状来看效果并不十分理想，股票市场的各个环节仍存在诸多问题。因此，加强我国的股票市场监管质量非常必要。 关键词：股票市场； 市场监管； 法律制度  目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc276646180 一、我国股票市场监管的发展概述 PAGEREF _Toc276646180 \h 4 HYPERLINK \l _Toc276646181 （一）我国股票市场监管的重要性 PAGEREF _Toc276646181 \h 4 HYPERLINK \l _Toc276646182 （二）我国股票市场监管的现状 PAGEREF _Toc276646182 \h 4 HYPERLINK \l _Toc276646183 二、我国股票市场监管存在的问题 PAGEREF _Toc276646183 \h 4 HYPERLINK \l _Toc276646184 （一）信息披露制度不规范 PAGEREF _Toc276646184 \h 4 HYPERLINK \l _Toc276646185 （二）监管的法律制度不完善 PAGEREF _Toc276646185 \h 5 HYPERLINK \l _Toc276646186 （三）自律监管的作用有限 PAGEREF _Toc276646186 \h 5 HYPERLINK \l _Toc276646187 （四）新股发行模式存在缺陷 PAGEREF _Toc276646187 \h 6 HYPERLINK \l _Toc276646188 （五）对投资者特别是中小投资者的保护缺乏制度保障 PAGEREF _Toc276646188 \h 7 HYPERLINK \l _Toc276646189 （六）惩罚机制不健全 PAGEREF _Toc276646189 \h 7 HYPERLINK \l _Toc276646190 三、完善我国股票市场监管的措施 PAGEREF _Toc276646190 \h 7 HYPERLINK \l _Toc276646191 （一）转变监管模式，加强法律监管 PAGEREF _Toc276646191 \h 7 HYPERLINK \l _Toc276646192 （二）强化自律监管，发挥自律组织的作用 PAGEREF _Toc276646192 \h 8 HYPERLINK \l _Toc276646193 （三）完善信息披露制度，重塑投资者信心 PAGEREF _Toc276646193 \h 8 HYPERLINK \l _Toc276646194 （四）科学设置惩罚力度，提高违法成本 PAGEREF _Toc276646194 \h 8 HYPERLINK \l _Toc276646195 （五）科学设立惩罚制度，提高违法成本 PAGEREF _Toc276646195 \h 9 HYPERLINK \l _Toc276646196 （六）完善新股发行模式 PAGEREF _Toc276646196 \h 9 HYPERLINK \l _Toc276646197 结语 PAGEREF _Toc276646197 \h 9 HYPERLINK \l _Toc276646198 参考文献 PAGEREF _Toc276646198 \h 10  一、我国股票市场监管的发展概述 （一）我国股票市场监管的重要性 中国股票市场自1990年设立以来，飞速发展，已成为经济生活的焦点。但作为发展中国家，尚不成熟的股票市场仍存在很多问题，欺诈上市、操纵股市、虚报利润等违规现象屡屡出现，严重损害了中小投资者的利益。尽管监管部门采取一定措施，加大整治力度，出台各种法规，严处一批违规操作的公司和机构，但从股票市场的现状来看效果并不十分理想，股票市场的各个环节仍存在诸多问题，因此，加强我国的股票市场监管质量显得非常必要。沈艺峰．我国中小投资者法律保护历史实践的实证检验．经济研究．2004(9) 沈艺峰．我国中小