財政部金融局函.docVIP

財政部金融局 函 受文者：中華民國信託業商業同業公會 速別： 密等及解密條件： 發文日期：中華民國九十二年四月十六日 發文字號：台融局四字第０９２４０００２９０號 附件：如主旨 主旨：檢送香港證券及期貨事務監察委員會有關銷售高息投資工具（高息票據、高息股票存款及高息 合約）之規定及相關資料乙份，請轉知所屬會員參考該規定辦理相關業務。 說明：依據財政部暨期貨管理委員會於九十二年三月二十日?研商信託業辦理信託業務涉及外匯部分之管理事宜會議?之建議辦理。 正本：中華民國信託業商業同業公會、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會 副本：財政部證券暨期貨管理委員會、本局第四組 致證監會註冊中介人的通函 銷售高息投資工具須遵守適切性及公平交易的準則 證券及期貨事務監察委員會注意到，最近有多種與股票掛 的投資工具(高息投資工具)在零售市場上發售。原則上，證監會歡迎新投資產品的推出，從而讓投資者可以有更多的選擇。不過，鑒於高息投資工具屬高槓桿效應的投資品，另投資者要承擔這種投資工具本身固有的高風險，所以證監會在此提醒中介人，他們向投資者銷售高息投資工具及買賣這類產品時，應遵守(操守準則)的規定，並按公平的交易準則行事。 高息投資工具是結合票據／存款與股票齊全的產品，投資者可因應本身對是況的走勢預測，配合”看漲”、”看跌”或”勒束式”(預期股價會在窄幅上落)的投資