01 新三板信息查询业务介绍.pptxVIP

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited新三板信息查询业务介绍中国结算北京分公司 | 魏青2016.9 1目录中国证券登记结算公司介绍PART 1 公司简介 公司职能 北京分公司介绍2中国证券登记结算公司介绍公司简介2001年，根据《证券法》中关于证券登记结算采取全国集中统一运营方式的相关规定而设立。总部北京分公司 → 全国股转公司上海分公司 →上交所深圳分公司 → 深交所3中国证券登记结算公司介绍2 公司职能 《证券法》第七章 第一百五十七条证券的登记、证券持有人名册维护受发行人委托进行权益分派证券账户的设立和管理与证券登记结算业务相关的查询、咨询和培训服务证监会批准的其他业务证券和资金的清算交收4结算业务部发行人业务部信息服务部3 北京分公司法律岗：协助司法冻结发票的开具 (营改增)财务部综合部中国结算北京分公司新三板数据统计、分析信息服务：人工智能客服新三板资金的清算与交收账户业务 （特殊机构及产品）查询业务质押业务非交易过户股份初始登记新增股份登记股份解限售登记股份限售登记数据查询类业务权益分派投资者业务部全部实现线上办理5中国证券登记结算公司介绍目录发行人在线业务平台的使用PART 2 发行人业务指南的下载路径 平台登录及注意事项6业务指南的下载路径 1 登录我司官网http：//下载路径：中国结算官网-法律规则-业务规则-登记与存管-全国股份转让系统-发行人业务指南发布日期：2016.5.197平台登录及注意事项1插入U-KEY，弹出中国结算官网，点击 登录8平台登录及注意事项2输入用户名、密码及PIN码，登录网上用户平台注意：当日输错5次PIN 码后，UKEY将被锁死！当日输错8次密码后，将无法登录发行人在线用户平台！9平台登录及注意事项3点击 “全国股转系统发行人服务”登录后，看不到此选项是什么原因？经办人信息维护，请点这里关键信息维护，请点这里 关键信息:公司全称、社会统一信用代码 具体维护操作请详见《发行人业务指南》27-28页10平台登录及注意事项1公共功能2通知公告3在办业务列表设置手机短信提醒功能，接收通知4发行人业务点击选项无反应怎么办？调整浏览器兼容性视图设置11目录信息查询业务介绍PART 3 发行人信息查询业务概述 不定期持有人名册查询 主动下发类查询 信息披露义务人持股及股份变更情况查询12信息查询业务包含哪些服务？1.公司要披露定期报告了，应该如何查询名册和股本结构情况呢？2.公司股价波动较大，为什么提交股东名册查询申请中登老师给驳回了？3.股东大会即将召开，应该确定股东名册的股权登记日呢？4.每个月中、月末下发的定期名册为什么到期没有按时下发呢？ 13发行人信息查询业务概述 14名册服务适用的规则业务指南 业务规则 法律法规《证券持有人名册服务业务指引》《中国结算北京分公司发行人业务指南》《证券法》《证券登记结算管理办法》《证券登记规则》15发行人信息查询业务概述信息披露义务人持股及变更查询证明定期持有人名册股本结构表限售股明细数据股息红利差异化征税明细不定期持有人名册股份冻结数据线下查询类主动下发类申请查询类16发行人信息查询业务概述类型查询内容出具方式申请查询类不定期持有人名册申请+审核下发股份冻结数据申请+不审核下发主动下发类定期持有人名册月初、月中自动下发前一工作日日终股东名册（如月初、月中非工作日时，下一个工作日下发）限售股明细数据同定期持有人名册股本结构表按股份性质统计：每日自动下发；按股东类别统计：同定期持有人名册股息红利差别化征税明细每月第三个工作日下发上月扣税结果线下查询类信息披露义务人持股及变更查询邮寄申请材料+审核下发17申请下发类查询 18不定期持有人名册查询业务流程登录本公司平台，点击发行人业务→数据查询业务→申请查询类→不定期持有人名册查询。 19不定期持有人名册查询业务流程特殊原因请务必在文本框中准确填写20不定期持有人名册查询业务流程因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，参照上市公司，股东大会的股权登记日最好定于T-7日至T-3日间。根据名册查询原因，需要发行人提供以下相应证明文件： （一）召开股东大会或临时股东大会的，需提交已披露的关于召开股东大会或临时股东大会的通知公告（加盖发行人公章）。 21不定期持有人名册查询业务流程8月15日（T日），公司拟召开股东大会，股权登记日最好预设为哪天？8月日一二三四五六123456789101112131415161718192021222324252627282930318月4日 （T-7）8月10日（T-3）不定期持有人名册查询业务流程根据名册查询原因，需要发行人提供以下相应证明文件： （一）召开股东大会或临时股东