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金融支持技术创新 —以广东省为例分析研究非政府金融支持 一、技术创新的定义 创新是美籍奥地利经济学家熊彼特（J·A·Schumpeter）在他的《经济发展理论》（1912）一书中提出的一个经济学概念。熊彼特认为，创新就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即建立一种新的生产函数。他把创新活动归结为五种形式：（1）生产新产品或提供一种产品的新质量；（2）采用一种新的生产方法、新技术或新工艺；（3）开拓新市场；（4）获得一种原材料或半成品的新的供给来源；（5）实行新的企业组织方式或管理方法。 继熊彼特之后，创新被分为技术创新和制度创新。许多学者此后给技术创新赋予新定义。有些学者强调技术成果的首次应用，有的强调创新的过程性。按照美国国会图书馆研究部提出的定义，技术创新是一个新产品或新工艺的设想、产生到市场应用的完整过程，包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样的一个一系列的活动。 我国较早系统研究技术创新问题的李垣教授也对技术创新做出了概括。他认为：技术创新是创新者借助于技术上的发明与发现，通过对生产要素和生产技术进行新变革，并使变革获得商业上成功的一切活动，并认为技术创新主体是企业技术创新活动的主要承担者[1]。 对几十年来在技术创新上的相关观点和表述，缪尔森在80年代做了较为系统的表述：当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间以后，发展到成功和实际应用的程序，就是技术创新，在此基础上，他重新定义技术创新为以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件[2]。 技术创新和技术进步之间存在差异。从广义上讲，技术进步是指技术所涵盖的各种形式知识的积累与改进。在开放经济中，技术进步的途径主要有三个方面，即技术创新、技术扩散、技术转移与引进。技术创新活动绝非简单的线性递进关系，也不是一个简单的创新链条，而是一个复杂、全面的系统工程。技术创新是技术进步与应用创新“双螺旋结构”共同作用催生的产物[3]。 范·杜因把技术创新分为四个层次：（1）导致新行业创立的产品创新。（2）现有行业的主要产品创新。（3）现有行业的工艺创新。（4）基本部门的工艺创新[4]。 通过对已有文献中定义的梳理，本文认为技术创新，是指创新主体通过技术上的发明和改进，提供新的产品或生产方式，并成功应用于生产经营活动，以追求更大的利益，满足市场的某种需求，并可能带动部门、行业等的整体创新，进而推进社会整体的发展。 本文提出研究的技术创新概念强调了创新主体，无论在理论上还是实践上，都是对以往概念的一个更完整的补充。研究提出技术创新的目的不仅仅是追求企业的利润，而且是为了追求已有利润基础上的更高利润，前提条件之一就是能够满足市场的需求，获得创新成果的应用化。此外，针对技术创新它应该是一个动态的过程，而不是仅指创新的某一阶段，包括从提出创新构想到实践商业应用，为了保持研究对象的独立性，本文的技术创新过程不包括技术的扩散。以本文对技术创新的定义看，强调的技术创新仅仅单单是狭义概念，并不泛指企业新的信息运行机制，也不涉及到产品的市场运营体系范畴，而是仅指一项新的产品或者新的生产方式，并且这种创新的潜在作用是推动行业和社会的进步与发展。 关于技术创新的衡量指标，已有的研究主要分为基础创新的投入指标，如RD指标、研究开发人员数，技术创新的产出指标，如创新产品增加值、销售利润等，以及创新的中间产出指标，如专利授权量，技术交易合同数目等。本文研究技术创新的视角主要采用专利授权总数这一衡量指标，而将这一指标作为衡量企业技术创新的因素是基于以下几点考虑：（1）借鉴评价技术创新水平的创新产出常用专利授权数来表示；（2）专利的开发和应用价值都比较大，更易于产业化；（3）该专利在统计中较为规范，数据较为全面，而有关于广东省技术创新的资本投入、科研人力投入等数据都较为缺乏，因此本文主要采取专利授权量表示技术创新水平。 二、非政府金融的定义 关于技术创新的金融安排，传统的观点以戈德史密斯为代表，他将各种金融现象分为三个方面：金融工具、金融机构和金融结构，认为金融结构指的是一国现存金融工具与金融机构的相对规模。随着金融发展理论的不断深化，现代研究观点则主要从企业外源融资为划分的标准，从企业通过金融市场或金融中介融资的角度，将一国金融安排体系划分为以金融市场为主的金融结构（以美国和英国为代表）和以银行中介为主的金融结构（以德国和日本为代表）。 本文主要研究的是非政府金融行为，在前人研究的基础上，将非政府金融定义为：政府以外的各种金融工具和金融机构等所构成的有机体，有机体各部分之间相互区别而又相互联系，共同构成整体的金融体系。在后面的实证研究中，本文在该定义的基础上，将非政府金融划分为以银行为主导的金融中介结构和以股票市场为代表的资本市场结构，并以银