2016年“正确认识私募、远离非法投资”.pptx

“蓝天行动”之“正确认识私募、远离非法投资”光大证券海口营业部 （一）背景主要内容（二）案例分析目 录CONTENTS海口营业部人员结构、组织架构及业务情况11营业部内部相关数据分析2营业部现存问题3证券公司营业部未来发展模式及方向研究4Part 1背景背景 近年来，私募基金行业迅速发展，壮大了市场机构投资者力量，促进了多元化投融资需求的满足和多层次资本市场的建设。特别是各类私募股权基金和创业投资基金的发展，对服务实体经济和支持创新创业等发挥了积极作用。全国股转系统作为多层次资本市场的有机组成部分，立足于搭建实体经济与投资资金的桥梁，一直以来欢迎符合监管要求的各类私募基金及私募产品投资于全国股转系统的挂牌公司及相关产品。 目前，据统计，在基金业协会备案的私募机构中，持有新三板挂牌股票的证券账户从2015年底的1774户增加到2016年一季度末的3909户，增幅120%；持股市值从600亿元增加到1474亿元，增幅146%，占全市场市值的比例从2.44%增加到5.1%。私募基金参与新三板市场的深度在不断提高。在私募行业快速发展过程中，也存在公开或变相公开宣传、突破合格投资者标准、甚至以私募为名进行非法集资、挪用客户资金等违法违规问题，严重侵害了投资者合法权益，影响了行业的健康发展。募基金的投资警示　为避免投资者权益受到侵害，证监会投资者保护局、中国证券投资基金业协会和全国中小企业股份