高校科研成果定量评价的难点与方法创新.doc

作者简介：王永红（1963——），女，甘肃张掖人，重庆城市管理职业学院副教授，研究方向：教育管理学。联系电话高校科研成果定量评价的难点与方法创新 王永红 （重庆城市管理职业学院 重庆 401331） 摘 要：高校科研活动的特殊性决定了科研成果的形式多样性，这些成果已经和定量评价结合起来，成为科研评价的一个重要内容，但目前高校科研成果计量评价中还存在着许多难点，如学科之间的定量评价、科研成果之间的权重取值、科研成果计量评价体系的构建，针对这些问题，进行方法上的创新成为关键，如运用文献计量对学科间的科研成果进行评价、构建科研计量评价模型等。通过方法上的创新为构建高校科研成果定量评价体系提供借鉴。 关键词：高校 科研成果 定量评价 随着网络计量学、情报计量学、文献计量学等学科的日益发展以及文献数据库建设的不断完善，对高校科研成果进行科学、有效地评价已经成为可能，尤其对成果的定量评价提供了条件。高校采取定量方式对科研成果进行科学评价成为高校科研量化管理的主要内容，但是定量评价存在着许多难点，针对这些难点进行方法上的创新有助于构建科学的科研成果定量评价体系。 一、高校科研成果的形式与定量评价 高校科研成果的主要表现形式为著作、论文、科研项目、专利等。这些成果发表后的“数”与“量”成为衡量一所高校科学研究能力的一项重要指标。因此，高校科研管理中不断更新评价手段，不但要对科研成果的“质”进行定性评价，而且也要对科研成果的“量”进行定量评价，这里所说的“量”即是指科研成果的产出力，所说的“质”即是科研成果的影响力。高校目前对科研成果的评价都是从这个方面入手进行。对科研成果定量评价不是简直地将科研成果累计作加法运算，它应该根据成果的主要形式确定定量的标准与方法，然后再进行评价，主要表现在以下几个方面 （一）著作定量评价：高校科研成果的著作主要可分为学术专著、基础理论著作、技术著作和教材类或工具书等，其署名分别有著、编著、编等形式。这些成果的级别是按从高至低的顺序排列，如学术专著是作者在某一学科领域的最新研究成果，基础理论著作则是将某学科的新理论汇集整理成系统的基础理论，其署名分别为著和编著，虽然教材及其工具书有较大的实用价值，但不代表其科研成果的尖端水平，所以只能以编的形式出现。很显然，学术专著比基础理论的含金量要多，著比编著的级别要高，著是作者在某个领域学术水平的最高体现，编则强调其发行量，所以应该给予著以较高的权重。在同一本著作中，根据其署名进行评价，同时也根据获奖的情况给予适当的权重加值。 （二）论文定量评价。公开发表的论文是科研成果的主要表现形式，目前，对于论文的定量评价较为成熟，除了以国际或国内优秀的同行专家参加定性评价外，还有相对较为完备的论文定量评价标准，国内对论文成果的定量评价主要参考SCI、EI、ISTP、AHCI 、CSCD 、SSCI、CSSCI、《中国人文社会科学核心期刊要览》、《全国中文核心期刊总览》、《中文社会科学引文索引》等作为论文、研究报告等成果的定量评价标准。在这个基础上，论文定量评价根据期刊的影响因子及其论文成果的引用次数给予权重。而对于论文的权重的定量数据主要是参考中国科学引文数据库出版的《中国科技期刊引证报告》和美国科学信息研究所出版的《期刊引证报告》(JCR)，这些基本上可以涵盖高校论文形式的科研成果的定量评价情况。 （三）科研项目定量评价：科研项目的定量评价目前已经形成了约定俗成的标准，一般是按照项目的管理者级别或经费数额来定量的。第一种情况，是按照项目管理者的级别可以分为国家级、省级、市厅级、校级等。国家级项目的管理者一般是国家的职能部门，如全国哲学社会科学规划办公室、全国自然科学基金委员会、教育部、国家古籍委员会等，他们管理的项目有国家社科基金项目、国家自然科学基金项目、教育部重大教学研究项目、教育部社会科学研究重大课题攻关项目、国家古委会项目等。省级、市级项目主要由省、市教育厅（局）、科技厅（局）、管理的项目，如省教育厅教学改革研究项目、省教育科学规划项目、市州科技计划项目及其它市厅局级项目等。以此为基础，在完成情况项目及其获得奖励级再加权处理。 （四）专利及其他成果的定量评价。对于专利可以分为发明、实用新型和外观设计三种，其中发明专利是技术含量较高的一种，它是指对产品、方法或者改进所提出的新的技术方案，而它的申请量和授权量标志着一个地区技术发明的能力和水平。仅仅依靠专利的种类无法对整个专利分区定量评价，目前，国家主要采取国际专利和国家专利大体区分专利的级别，并给予一定的权重，专利的标准不同于期刊，实际上不能严格区分专利间的差别，这是目前专利成果定量评价的现状。对于其他形式的科研成果定量评价，几乎是以奖励的方式进行加权，因为科研形成成果