反中洗钱工作原则.docVIP

反洗钱工作原则 为了全面推进小额贷款公司反洗钱工作，打击一切涉及毒品、走私、贪污贿赂等犯罪活动和非法转移资金活动，纯洁社会风气，预防和杜绝洗钱行为在天津市小额贷款公司系统内发生案件，确保小额贷款公司信用支付的稳定。为保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，针对我公司的实际情况，对反洗钱工作做出如下安排： 一、强化内控制度，建立反洗钱奖惩激励机制。按照反洗钱方面有关法律、法规，联系 按照反洗钱方面有关法律、法规，联系实际建立反洗钱考核、奖惩激励约束机制，将反洗钱工作同绩效挂钩，将反洗钱处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩，调动反洗钱工作的积极性，充分发挥员工自身的潜能。二、完善组织架构，整合反洗钱管理部门。 为进一步理顺反洗钱组织架构，逐步形成自上而下的统一管理体系，市政府有关文件要求，重新整合反洗钱管理部门，将目前设在监察稽核部的反洗钱办公室归口合规部或财务会计部负责，并报有关部门备案。一是分管合规工作的公司领导必须同时分管反洗钱工作;拟设立反洗钱报告员专岗，同时配备懂政策、懂法规、懂业务、懂管理的人员负责辖内的反洗钱管理工作，提高反洗钱队伍的专业水平。三、加强反洗钱法规、政策和技能培训工作。 公司将反洗钱业务培训作为法律法规学习的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反洗钱工作领导小组统一部署、分级落实，并继续针对不同岗位、不