C12030新股詢价和申购业务自律管理工作简介(课后测验高手亲做90分).docVIP

一、单项选择题 1. 2012年，（ ）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。 ??? A. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? B. 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》 ??? C. 《证券发行与承销管理办法》 ??? D. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 2. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。 ??? A. 股权投资公司 ??? B. 综合性投资公司 ??? C. 个人投资者 ??? D. 基金管理公司 二、多项选择题 3. 2012年新股询价和申购业务中，各类询价对象的特点包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 信托和财务公司成为打新专业户 ??? B. QFII基本消失 ??? C. 保险机构选择性强且趋同性强 ??? D. 证券公司是新股业务稳定的参与者 4. 在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 认真研读发行人招股说明书 ??? B. 已设置行业研究员或有较深入研究 ??? C. 设置专项合规管理