上交所債券市场投资者适当性管理工作.docVIP

附件 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引 第一章 总则 　　第一条 为落实债券市场投资者适当性管理制度，规范证券公司业务操作，依据上海证券交易所（以下简称“本所”）《交易规则》、《公司债券上市规则》、《会员管理规则》、《债券市场投资者适当性管理暂行办法》及其他行政规章、规范性文件和业务规则，制定本指引。 　　第二条 证券公司应当按照中国证监会和本所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。 　　第三条 证券公司应当认真审核投资者的申请资料，全面履行评估职责，严格执行债券市场投资者适当性管理制度。 第二章 债券市场投资者适当性标准操作要求 第一节 投资者适当性评估基本要求 第四条 证券公司应当按照本指引制定本公司债券市场投资者适当性综合评估的实施办法，对债券投资者的证券账户净资产、债券投资基础知识测试、债券交易投资经验等进行适当性综合评估，评估其是否适合成为债券市场专业投资者。 　 第五条 证券公司应当要求投资者提供综合评估各项指标的证明材料，未能提供证明材料的不能确认为债券市场专业投资者。 第六条 对符合债券市场专业投资者条件的，证券公司应当与其签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，并填写《债券市场专业投资者资格确认表》（详见附件1）。 　　第七条 证券公司应当通过本所网站债券专区在线提交债券市场专业投资者账户名单，具体填报方式见