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【1月14日至1月20日】 Wind资讯金融情报所总89期2015年03期当期焦点【12家券商两融业务违规 三大券商遭处罚】证监会新闻发言人邓舸16日表示，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，证券公司融资融券业务整体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但部分公司存在一些问题，个别证券公司存在不到位的问题，为进一步规范该项业务开展，对相关公司进行了处理，其中，中信、海通、国泰君安存在违规问题，采取暂停融资融券账户三个月的处理，对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。行业要闻证券投资咨询公司业务扩围 可在新三板做市去年证券业净利同比翻番 两融业务增速抢眼深圳证监局排查券商资管与佳兆业勾稽关系15家券商入围首批期权做市商券商上调两融新开户门槛 存量客户未现批量限仓71家券商通过期权经纪现场检查公司要闻中信证券大股东否认内幕交易方正证券股东握手言和消息称申万宏源26日挂牌上市南京证券2014年利润翻番 借壳南纺股份上市可期【12家券商两融业务违规 三大券商遭处罚】证监会新闻发言人邓舸16日表示，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，证券公司融资融券业务整体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但部分公司存在一些问题，个别证券公司存在不到位的问题，为进一步规范该项业务开展，对相关公司进行了处理，其中，中信、海通、国泰君安存在违规问题，采取暂停融资融券账户三个月的处理，对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。证券投资咨询公司业务扩围 可在新三板做市为推进证券投资咨询公司与证券公司、基金管理公司、期货公司等交叉持牌，促进证券投资咨询公司创新发展，中国证券业协会1月19日发布《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》（简称《通知》），明确证券投资咨询公司在向中国证监会备案后可在全国股转系统（俗称新三板）开展公司挂牌推荐、做市业务，同时，证券投资咨询公司可申请在全国股转系统挂牌，通过全国股转系统进行股权转让，并利用全国股转系统补充资本，提升抗风险能力。去年证券业净利同比翻番 两融业务增速抢眼中国证券业协会(下称“中证协”)20日发布的2014年度证券公司经营数据显示，去年全行业120家公司共实现净利润965.54亿元，是2013年的2.19倍，这一业绩仅次于2007年大牛市期间创出的历史最好水平。券商创新业务当中，增长最抢眼的仍是融资融券。中证协根据120家证券公司未经审计财务报表进行的统计显示，2014年证券行业全年实现营业收入2602.84亿元，全年实现净利润965.54亿元，分别比2013年增长63.36%和119.21%。120家公司中，有119家公司去年实现盈利，盈利面超过99%。截至2014年12月31日，120家证券公司总资产为4.09万亿元，净资产为9205.19亿元，净资本为6791.60亿元。其中，行业总资产比2013年底时增长近97%。根据中证协公布的数据，2014年证券公司各项主营业务收入分别为：代理买卖证券业务净收入1049.48亿元、证券承销与保荐业务净收入240.19亿元、财务顾问业务净收入69.19亿元、投资咨询业务净收入22.31亿元、资产管理业务净收入124.35亿元、证券投资收益(含公允价值变动)710.28亿元、融资融券业务利息收入446.24亿元。尤其值得注意的是，证券公司融资融券业务已然扛起了引领券商各项创新业务的“大旗”，在2013年两融利息收入比2012年大增251%之后，去年两融业务利息收入446.24亿元仍保持了同比142%的增幅。深圳证监局排查券商资管与佳兆业勾稽关系据深圳中院公示，多家金融机构被卷入佳兆业“违约漩涡”，截至目前，深圳中院已接收到超过20家金融机构的资产保全申请，从金融机构类型来看，申请财产保全公司基本为银行、信托，另有3家分别是平安大华汇通财富管理、中国信达资产管理深圳市分公司、鑫沅资产管理有限公司。深圳监管层已要求各家券商把“与佳兆业相关的产品”上报。15家券商入围首批期权做市商50ETF期权的准备工作进入倒计时。9日开始，上交所对券商50ETF期权做市业务、技术系统等准备工作情况进行了专项检查；15日，上交所下发《关于股票期权做市业务专项检查通过情况的通知》，15家准备50ETF期权做市业务的券商验收合格。这意味着首批50ETF期权做市商将在这些券商之中产生。根据文件，通过交易所专项检查的15家券商分别为：中信证券、海通证券、光大证券、广发证券、国泰君安证、申银万国证券、国信证券、华泰证券、中信建投证券、招商证券、长江证券、东方证券、齐鲁证券、西南证券和西部证券。券商上调两融新开户门槛 存量客户未现批量限仓19日是证监会对融资融券业务进行规范的首日，各大证券公司纷纷加强风险控制，并将两