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第5章 市场集中 本章在区分一般集中与市场集中两种现象的基础上，主要讨论测量市场集中度的方法、分析影响市场集中的主要因素以及市场集中与利润率的关系等问题。 一般集中和市场集中 在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。 一、一般集中 一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。例如最大的50家企业职工人数占全制造业职工人数的比重，最大的100家企业占全部工业企业资产或销售额的比重等等。从已有数据看，一般集中度的变化趋势并不十分明确，不同的时间区间、不同的资源种类、不同的企业范围、不同的企业数量计算出来的变动趋势存在较大差异。 表3-1 中国企业500强营业收入占同年GDP的比重（%） 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 比例（%） 55．7 57．9 66．2 73．5 77．6 85．2 一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。这种影响力可能引起两方面的忧虑：一是经济上对市场结构的影响，引发社会对市场有效性的忧虑。需要指出的是，一般集中度并不必然与市场集中度相关，也就是说较高的一般集中度并不意味着市场竞争性的缺失。二是这种状况可能与民主政治的理念相冲突。在民主国家，名义上实行一人一票的普选制度。实际上通过资助竞选、游说立法、俘获管制，每个人的政治影响力可能与个人财富以及个人控制的财富有关。因此即使没有经济上的理由，政治上可能也需要降低一般集中度，减少寡头政治的危险。Comanor（1967）就认为一般集中度仅仅反映了人们对个人权利集中本能的恐惧，因此主要是社会学、政治学研究的问题。 二、市场集中度 市场结构指的是市场的组织特征，从实用的目的看特指那些决定买者之间、卖者之间、买卖者之间、在位卖者与潜在卖者之间关系的那些特征。换句话说，市场结构特指那些对市场竞争性质和价格行为产生战略影响的市场组织特征。 经典理论往往使用企业数量来刻画市场结构。行业中只有一家企业可能意味着垄断，少数一些企业可能意味着寡头，许多企业接近于完全竞争。实际上，企业数量并不是一个令人满意的、度量竞争状态的指标。包含几百个企业的产业可能被少数几个企业所主导，相对于只有几个势均力敌企业的产业，这个产业可能具有更强的垄断性。如果假设企业规模分布信息较好地反映了企业在市场中的地位或者势力，那么综合反映企业数量及其规模分布信息的集中度数据就能够描述市场竞争的激烈程度或者操纵程度。 市场是由买卖双方组成的，相应地市场集中度包括买方集中度和卖方集中度。由于买方集中仅限于某些特殊产业，因此产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。 市场集中度描述特定市场中卖者或买者的规模结构。例如在汽车制造业中，销售规模处于前几名的最大汽车生产企业的市场占有率，某种市场占有率内企业的数目等等。市场集中度是反映特定市场集中程度的指标，它与市场垄断力的形成密切相关。 市场集中度直接对市场的竞争状态产生作用，而一般集中度则以市场集中度为媒介间接地对市场的竞争状态产生作用的。因此早期产业组织理论更重视对市场集中度的研究。不过后来者发现，即使市场集中度不变，企业多角化、系列化经营提高一般集中度时，往往会对市场竞争状态产生影响。例如当企业通过系列化来控制原料、流通渠道时，或企业通过多种经营进行搭配销售和排他性的互惠交易时，都会间接地对该市场的竞争条件产生不利影响。这种一般集中度的间接的、累积的影响是不能完全忽视的。因此，当代产业组织理论也开始重视一般集中度的研究。 第二节 市场集中度的测定指标 在不同产业或者不同时期、不同国家的同一产业内部，企业数量以及企业的相对规模并不相同。集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。 一、判断市场集中度指标优劣的标准 只有恰当反映市场力量的集中度指标才是良好的集中度指标。经济分析史上人们曾经提出、使用了许多方法测量市场集中程度。 豪和泰德曼（Hall and Tideman）提出了六个判断标准：第一，一维指标；第二，独立于产业规模；第三，符合转移原则（较小企业的市场份额向较大企业转移，将提高集中程度）；第四，如果所有企业都被分成k个大小相同的部分则集中指标将降低1/k；第五，如果市场有n个大小相同的企业则集中指数是n的减函数；第六，集中指数在0和1之间。 罕拉和凯（Hannah and Kay）提出了七个标准：第一，提高i个最大企业的总份额将提高集中程度；第二，转移原则成立；第三，低于某些规模的新企业进入将降低集中程度；第四，兼并会提高集中程度；第五，消费者随机地更换品牌将降低集中程度；