基礎知识讲义9.docVIP

09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义（九） 来源：考试大 ? 2009年10月13日 ? 【考试大：中国教育考试第一门户】 ? 模拟考场 ? 视频课程 　　第八章?证券市场法律制度与监督管理 　　第一节?证券市场法律、法规概述 　　证券市场法律法规 　　三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定?2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章 　　一、法律 　　(一)《中华人民共和国证券法》 　　《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：?1999-7-1 　　开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、 　　1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12 　　章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 　　2、修订的主要内容 　　一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量 　　二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场