2016集团公司内部审核计划(第一阶段)全解.doc

关于组织开展集团公司2016年上半年 第一阶段内部审核的通知 QG 1.2016-3 各公司、部室： 为了进一步提高内部审核质量，更好地了解与评价集团公司管理体系运行情况，及时发现管理中存在的问题并实现管理的持续改进，经集团公司批准，决定对体系内部审核进行创新。一是在今年上半年围绕公司本年度工作重点及策划安排等前期工作，开展包含两阶段内部审核的滚动式审核。上半年审核分为两个阶段，第一阶段审核时间为4月份，第二阶段审核为5月份，具体时间及审核部门将另行通知。二是在今年下半年对各单位重点要素开展一次集中式审核。 根据以上安排，上半年第一阶段审核将在2016年4月12日至15日进行，具体安排见《集团公司2016年上半年第一阶段内审计划》。 为进一步加大对审核员的培养力度，提高审核员的专业素养，审核前企管部将组织内审员培训研讨会，并聘请有经验的外部审核老师前来培训和现场指导，具体时间另行通知。各部门有增加内审员意向的，请与企管部联系，以提前安排培训事宜。 附录： 《集团公司2016年上半年第一阶段内审计划》 企业管理部 2016年3月30日 附录： 集团公司2016年上半年第一阶段内审计划 QG1-34 　 №： 审核组 审 核 组 成 员 受审核部门 一组 组长：吴春岭 组员见具体安排 生产部办公室、物资科、能管中心／环保部综合办、环保监督科／营销采购部办公室、原料科、材料科、国际业务部、销售科、助剂销售科/计财部／安保部办公室、治安科、消防队／东瑞公司安环科 二组 组长：张炳坤 组员见具体安排 基建部综合科、土建科、施管科／科技部／人力资源部办公室、培训中心／企业文化部／化工分公司技术科、安环科、设备动力科、化工分公司办公室／新型建材公司 三组 小组组长：李文序 组员见具体安排 设备部、特种设备科／质量计量部办公室、质监科、计量科／公司办、车服中心、信息中心／热力公司办公室、技术科、设备科、生产安全科 四组 组长：张 弢 组员见具体安排 企管部办公室、体系办／助剂公司办公室、科研所、助剂车间／安通公司各科室、车间／实业公司办公室、油气公司、仪表公司、运销部 其它说明：①首次会议、末次会议安排，见网上具体通知；集团公司领导审核，时间；②集团公司领导审核，根据时间安排。 审核的公共管理过程部分（以下内容涉及受审核的所有部门，在日程安排表中不再列出。 1、文件管理；2、记录管理；3、经营管理目标指标的管理与控制；4、法律法规及其他要求管理；5、环境因素、危害因素管理控制；6、职责管理；7、内、外部沟通；8、教育培训管理；、9、监视和测量；10、数据分析及统计技术应用；11、改进及纠正预防。 审核准则和依据：质量、环境、职业健康安全、能源及食品安全管理体系标准、我公司管理体系文件、我公司适用的法律法规及其他要求。 批准：李晓光（签批） 2016年 3 月30日 第一审核小组具体安排 日期 时间 审核人员 受审核部门 审核主要管理过程 4月12日 上午 薛 健 孙立军 生产部办 生产计划及调度管理、产品防护、供用电管理、水资源管理、物资管理、劳保用品采购及发放 能管中心 计量仪表及设施维护运行、软件平台维护及升级、能源数据使用及统计、应急准备与预案演练、电子记录存贮及备份 下午 生产部物资科 生产物资质量验证、标识、记录、贮存、防护、盘库等管理，工具管理、不合格品管理、危险化学品 4月13日 上午 郭 超 李永军 环保部监督科 环保责任制管理、环保监测管理、环保设施运行监督管理、三废管理、环保事故管理 环保部综合办 项目环评管理、环保宣传教育、合规性评价管理、危险废物管理、环保事故预案管理、绿化管理 下午 刘玉田 刘恒学 营销部 办公室 供方评价、顾客满意度、采购管理、职责管理、制度管理、服务管理、经济责任制管理、信息交流与分析 材料科 供方选择评价、不合格品控制、采购物资及标识的防护管理（用能设备采购、食品材料及包装材料）、废旧钢材处理、信息交流与分析 第一审核小组具体安排 日期 时间 审核人员 受审核部门 审核主要管理过程 4月14日 上午 刘玉田 刘恒学 原料科 原料采购、供方选择评价及招议标、不合格品评审、信息交流与分析 国际业务部 产品销售、合同管理、安全管理、产品防护、信息交流与分析 销售科 产品销售、顾客满意、顾客财产、售后产品问题处理、合同管理、客户管理、信息交流与分析 下午 助剂销售科 同销售科