创业板发行监管业务沟通会议资料 lll.docVIP

创业板发行监管业务沟通会议情况 第一部分 证监会创业板发行监管会主任张思宁主任 市场总体情况 1、企业积极申报。截至到2010年3月26日，共受理290家创业板企业申报材料，其中66家挂牌，总融资额为409.29亿元，19家已过会待发行，17家被毙，128家已经收到反馈意见，51家等待反馈意见。 2、投资者积极踊跃 3、二级市场踊跃，换手率活跃于中小板 4、交易结算系统运行平稳 在已经挂牌交易的创业板企业中，有57家获得国家高新技术企业认证，已上市的创业板企业营业收入、利润2009年度都比2008年有大幅提高。 建设者任重道远 提高全行业整体工作水平 提高保荐机构执业质量 仅关注发行人文件，缺乏走访，对发行人调查仅限于公司高管访谈，不重视第三方，“重文件轻核查”。 内核方面把关不严，报送企业明显不符合发行条件。 申报环节蓄意闯关。 报送材料粗制滥造 沟通环节遮掩，故意不告知重要问题，存在挤牙膏情况 估值报告不够严谨，公司内部未严格遵守“隔离墙”，过多受项目组、发行人干预，估值报告缺乏合理性。 保荐机构履行职责要勤勉尽责 1、认真落实《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，保荐机构应重点推荐符合国家战略性新兴产业发展方向的企业，特别是新能源、新材料、信息、生物与新医药、节能环保、航空航天、海洋、先进制造、高技术服务等领域的企业，以及其他领域中具有自主创新能力、成长性强的企业。 审