德国《反对限制竞争法》及其适用-IPKey.pptVIP

中欧知识产权会议 2009-9-16 德国《反对限制竞争法》（GWB）及其适用 王晓晔教授 中国社会科学院法学研究所 德国GWB产生的背景 二战后，联邦德国在以Walter Eucken、Franz Boehm为代表的弗莱堡学派的影响下，选择了”社会市场经济”作为其经济制度的模式。 社会市场经济承认自由竞争是经济秩序的基础，但也认为自由竞争不可避免地会导致经济集中，从而损害竞争。 结论：市场本身有其缺点和不足，国家应制定相应的社会政策和经济政策，建立规范市场秩序的法律制度，实现自由、效率和社会公平的有机结合。 德国GWB的地位 德国通过《基本法》对经济自由包括结社自由、合同自由、迁徙自由、职业自由、保障财产所有权和继承权等作出了原则性规定，并且于1957年颁布了GWB，将社会市场经济的基本原则和国家竞争政策以法律形式确定下来。 GWB的任务是尽可能地保护有效竞争，排除阻碍市场竞争的一切因素。 GWB是德国在现代市场经济条件下全面贯彻竞争政策的主要法律依据。这部法律确立了德国社会市场经济的秩序和竞争秩序，为了说明这个法的深远意义，人们把它称为 “经济宪法”。 GWB的内容 2005年第7次修订后的GWB内容： 第1编：实体法，包括限制竞争协议、滥用市场支配地位和合并控制，此外还有卡特尔局权限、垄断委员会、与欧共体条约的关系、对农业和报纸期刊特殊规定。 第2编：卡特尔局 第3编：程序，包括卡特尔局程序、抗告、法律抗告、罚金程序、执行、民事诉讼等 第5编：国有企业、域外适用、《能源经济法》 第7次修订取消了：横向和纵向协议的区分、某些卡特尔的豁免、豁免卡特尔的程序、银行保险业的豁免；增加了：体育协会电视播映权特殊规定、与欧共体竞争法的关系。 欧共体法较成员国法优先适用，是GWB第7次修订的主要动因。 GWB的执法机构 GWB的主要执法机构是联邦卡特尔局, 它是一个独立的联邦政府机构。现任局长Bernhard Heitzer. 联邦卡特尔局有11个决议处，按照行业进行分工，第二决议处负责农林、食品、纺织、消费品和汽车制造业。 第42条第1款：“在个别情况下，…联邦经济部长可以批准为联邦卡特尔局所禁止的合并。” 根据第63条，卡特尔局所在地的高等州法院排他性地对抗告作出裁决；根据第74条，联邦法院有权就法律抗告作出裁决。 根据第87条，州法院对民事诉讼享有专属管辖权 GWB下的私人诉讼 第87条第1款：因该法或条约第81条和第82条所产生的民事纠纷，不论标的大小，均由州法院专属管辖。对州法院判决不服的，可以上诉（州法院和州上诉法院都建立了竞争法庭）。对上诉法院判决不服的，可向联邦法院起诉（法律审）。 私人请求：停止侵害（33条第1款）；在违法人存在故意或过失情况下，请求损害赔偿（33条第3款）。 原告资格：受非法损害的竞争者和其他市场参与者 ；协会为促进工商业利益可主张请求权；违法行为引起过高的商品或服务价格的，即使商品或服务被转售，也不能排除损害存在。 民事赔偿请求权之条件 GWB第33条第4款:因违反该法或条约第81条或第82条的规定承担损害赔偿责任的，受诉法院应当根据卡特尔局、欧共体委员会或欧共体其他成员国竞争机构或相关法院已经生效的决定，认定该行为是违法的。 第33条第4款目的是推动私人的损害赔偿之诉。但它不适用于其他法律争议，如原告请求认定一个协议因违反GWB而无效。但是，这种情况下，成员国法院必须考虑欧共体理事会2003年第1号第16条第1款的规定。 第16条第1款：成员国法院根据条约第81－82条对委员会已经决定的协议、决定或者行为作出判决时，其决定不得与委员会的决定相背离，它们也必须避免作出与委员会的决定相冲突的决定。为此，成员国法院可以决定是否有必要继续审理案件。 法院诉讼时效中断 GWB第33条第5款：如果卡特尔局依据GWB或者欧共体条约第81条和第82条启动了程序，或者欧共体委员会或者欧共体其他成员国竞争主管机关或者承担类似功能的法院启动了程序，损害赔偿请求的诉讼时效中断。 GWB私人诉讼实施的概况 德国GWB私人诉讼传统上是请求法院发布禁令，而不是请求赔偿。 损害赔偿之诉近年来逐步增长：2005年34件，2006年106件；2007年123件。 私人诉讼总体上三个特征： 竞争者和消费者均有权起诉； 卡特尔局的决定是赔偿前提（follow-on cases)； 法院依据民事诉讼法第287条确定事实上受到的损害。 德国GWB私人诉讼的发展趋势 GWB的私人诉讼越来越重要。 但与反托拉斯法相比，GWB的私人诉讼仍然是第二位的： 集团诉讼（opting in,强调私人自治）； 举证责任； 卡特尔案件的间接购买人。 如何保护所有当事人的合法利益？如何既推动私人诉讼，同时对行政执法又不产生负面影响？ 谢