2015公司监事会四位一体报告.docVIP

xxx公司监事会 “四位一体”监督监管工作情况报告 xxx公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《国有企业监事会暂行条例》有关规定，本着对出资人和公司负责的态度，加强对企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的检查，认真履行监督职责，对公司依法经营情况、财务运作情况、投资担保情况等事项进行了认真监督检查，开创性的通过实行有纪检监察、监事会、工会、审计各专业部门参加的“四位一体”监管模式，较好的履行了国有资产监管职能，维护了出资人的合法利益。 一、xxx监事会“四位一体” 模式的基本做法 1、明确分工，发挥专业部门监管优势 xxx公司“四位一体”模式，主要是纪检监察、监事会、 工会和审计处按照各自在企业中承担的不同职能，依法行使监督管理职能。监事会重点对公司重大决策进行监督，对董事会决议、经理层执行股东大会决议、重大投资计划和财务预决算方案和维护出资人权益等方面实施监督监管。纪检监察重点针对董事会和经理层在实施“三重一大”决策过程和经营管理中的党风廉洁责任制落实情况，着力完善对领导班子及其成员监督的内容、办法和措施，规范主要经营者经营行为和工作程序，落实述廉、评廉、考廉、个人重大事项报告、组织函询、质询、问责等制度。对重大投资情况、工程项目达产达效、招投标、大型采购项目和改制上市工作等事项实施效能监察，提出监察意见和整改方向。工会加强职代会监督，依法保障职代会行使职权，履行维护职责，组织职工参与民主决策、民主管理和民主监督。着力健全和完善厂务公开制度，实现所办事情公开，办事过程公开，办事结果公开。审计处针对公司财务管理制度执行情况和对外经济往来情况开展重点项目审计和领导干部离任审计。对群众举报涉及领导干部经济责任方面的问题，实行专题审计。加强对重点领域、重点部门和重点资金的审计。实行审计公告制度，推行效益审计。对拒不执行监督决定的，坚决追究有关责任人的责任。 2、凝聚合力，构建全方位监管体系 由于参与监管的四个主体在企业中承担不同职能，必须充分发挥各自优势，整合监管资源，全方位的实施监管，才能真正形成合力，不使监管流于形式。公司监事会按照“党委统一领导、信息资源共享、明确分工协作”的原则，实施了四位一体“联席会议”制度和定期情况通报会制度，年初组织各监管部门共同制定年度监督监管工作规划，对公司“三重一大”具体监督事项进行分解，研究确定阶段性监督任务，并及时沟通信息，通报情况，协调动作，确保重大事项和特殊任务监管工作落到实处。各监管部门既有统一，又有分工，充分依据各自职责，互相配合、互相促进，为公司营造了风清气正的发展环境。 3、履行职责，强化重点监管对象的监督检查 监事会列席了第二届董事会一次、二次、三次会议及川煤华荣股份公司第二届董事会第四次会议，审议通过了多项议案，提出了监督意见。组织四个监管部门的人员加强了三个重点方面的监督。一是对经营活动的监督。主要监督生产经营计划及执行、资产资源收购及出售、内部资源整合等经营行为。二是对财务活动进行监督。按照国家财务管理制度和内控制度，及时掌握财务活动状况，要求财务部门定期提供财务报告及相关资料，督促财务活动合法合规。三是对管理人员进行监管。主要是对公司高管及中层以上管理人员履行职务行为进行监督，并组织中高层管理人员开展对《公司法》、《会计法》及改制上市等法律法规的学习，提升管理人员依法履行经营管理职责的能力。 二、“四位一体”监管模式的主要成效 1、有效整合资源，监管效果实现了最大化。由于监管部门在企业的不同职能，因此也具备不同的监管程序和手段。xxx监事会通过这种监管模式，确保了公司在重大问题上的决策科学性和经营管理上的效益最大化，从风险防范的角度做到了事前防范、事中监管和事后完善，没有出现重大违纪违规和危害出资人利益的事项，杜绝了企业违规担保和内幕交易的发生。 2、实现预警监管，确保了重大决策的科学化。从各项重大决策和项目的实施，公司“四位一体”的成员部门就提前介入，重点对其主体和程序的合法性进行预警监管，提出风险防范重点和应该完善的步骤措施，既把住廉洁关，也防范程序和措施违纪违规，确保公司重大决策的顺利推进和实施。 3、联合监督监管，杜绝了监管的盲点。通过对国内很多国有股份公司的研究，包括对xxx早期发展出现的一些案例分析，“四位一体”监管模式极大限度的压缩了监管空白点，使各监管系统可以正常的、互补的、协调的运作，监管的质量和效果明显提升。 xxx监事会“四位一体”模式的成功运用，为公司在财务管理、重大项目投资和其他重大经济活动中最大限度减少决策失误和经济损失作出了显著贡献。2010-2011年度，公司重大经营决策合理，程序有效合法，财务内控制度健全，经营管理成果良好，杜绝了损害公司股东利益或资产流失现象，保持了企业平稳发展态势。 xxx公司纪委 二○一二年四月二十四