期货从业人员资格考试《期货法律法规》考前串讲和答疑(2016.5.4李保林)资料.ppt

　期货公司首席风险官管理规定（试行） （2008年5月1日施行）　　1．对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会）、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；　　2．保证金安全存管制度/风险监管指标管理制度/内部治理控制制度/经纪业务规则/结算业务规则/风险管理制度和信息安全制度/员工近亲属持仓报告制度　　3．董事（含独立董事），监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，首席风险官仅可兼任合规部门负责人。 　　4．首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。　　5．首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。　　6．首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交年度工作报告。（季度10日，年度20日）　　7．证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。 　　　 期货投资者保障基金暂行办法 （2007年8月1日施行）　　1．保障基金　　启动：由交易所从其积累的风险准备金截至2006年12月31日账户总额的15%缴纳形成。　　后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。　　暂停缴纳：达到8亿元，重