关 于 河 南 未 来 再 生 能 源 股 份 有 限 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 补充法律意见书 （一）.docxVIP

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的（ 一 ）郑州市郑东新区商鼎路 77号文化产业大厦 18楼电话：0371北京市盈科（郑州）律师事务所补充法律意见书北京市盈科（郑州）律师事务所关于河南未来再生能源股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）致：河南未来再生能源股份有限公司北京市盈科（郑州）律师事务所（以下简称“本所”）根据与河南未来再生能源股份有限公司（以下简称“股份公司”）签订的《法律服务协议》，接受股份公司的委托担任其在本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的特聘专项法律顾问。本所律师根据《证券法》、《公司法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具了《北京市盈科（郑州）律师事务所关于河南未来再生能源股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。现就股转系统《关于河南未来再生能源股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》中需要律师发表法律意见的相关问题，出具本补充法律意见书。本补充法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明外，与其在《法律意见书》中的含义相同。本补充法律意见书系对《法律意见书》的补充，《法律意见书》中与本补充法律意见书内容不一致部分，以本补充法律意见书为准。本所律师在《法律意见书》中所作的各项声明，均适用于本补充法律意见书。基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见书如下：1 北京市盈科（郑州）律师事务所补充法律意见书一、公司特殊问题1、请公司补充详细披露截止目前股份公司历次三会召开情况。请主办券商及律师集合上述情况就公司各项治理机制是否健全、是否有效执行发表明确意见。【回复】1、核查过程及事实依据序号核查过程事实依据取得公司股东大会、董事会、监事会相关公司股东大会、董事会、监事会会议文1会议文件件取得公司董事、监事、高级管理人员声明与承诺公司董事、监事、高级管理人员声明与承诺23取得公司实际控制人承诺公司实际控制人承诺函2、分析与结论意见根据公司提供的材料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，股份公司历次三会召开情况如下：（1）2016年7月6日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，会议审议通过了公司整体变更设立股份有限公司的折股方案；选举谷未来、崔杰、王小梅、耿春霞、谷歌为公司董事，组成第一届董事会；选举高红卿为股东代表监事，与经职工代表大会选举的监事李广帅、谢小杰组成公司第一届监事会;授权公司董事会办理公司登记有关事宜。同时，会议通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》。2016年 9月21日，公司召开2016年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于河南省谷庄生态节能循环农业有限公司日产15000立方米规模化生物质天然气合同书的议案》（2）2016年7月6日，公司召开第一届董事会第一次会议,审议通过了《总经理工作细则》。聘任崔杰为公司总经理兼董事会秘书，耿春霞为财务总监。2016年 9月 6日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《公司2 北京市盈科（郑州）律师事务所补充法律意见书因经营需要向谷未来个人借款的议案》、《关于河南省谷庄生态节能循环农业有限公司日产15000立方米规模化生物质天然气项目合同书的议案》、《防止控股股东及其关联方资金占用管理制度》。2016年9月29日。公司召开第一届董事会第三次会议，审议通过了《公司因经营需要向谷未来个人借款的议案》。（3）2016年7月6日，公司召开第一届监事会第一次会议，选举高红卿为股东代表监事，与公司职工代表大会选举的职工监事李广帅、谢小杰共同组成公司第一届监事会，选举高红卿担任股份公司监事会主席。根据公司提供的会议文件显示，股份公司设立时已经建立、健全了股东大会、董事会、监事会、总经理、财务总监等组织结构，并制定了相应的议事规则和工作细则，该等议事规则和工作细则符合现行的法律法规。公司的三会已能够在日常经营中按照制定的议事规则和工作细则治理公司。上述股东大会、董事会、监事会会议的召集、通知、召开方式、表决程序、决议内容及会议记录等方面均符合《公司法》、《公司章程》及议事规则的要求规范运行。经本所律师核查，自股份公司成立以来，公司仍存在未经董事会决议即与关联方河南省谷庄生态节能循环农业有限公司签订业务合同的行为，该行为违反了《