关于 商丘金蓬实业股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见二.docxVIP

北京德恒律师事务所关于商丘金蓬实业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见二北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座12层电话:010真:010邮编:100033 北京德恒律师事务所关于商丘金蓬实业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见二北京德恒律师事务所关于商丘金蓬实业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见二德恒122号致：商丘金蓬实业股份有限公司本所根据与公司签订的《专项法律顾问合同》，接受公司的委托，担任公司本次挂牌的特聘专项法律顾问，并根据《公司法》《证券法》《管理办法》《业务规则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次挂牌出具法律意见。本所已于 2016年 8月 24日出具了《北京德恒律师事务所关于商丘金蓬实业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见》（以下简称“《法律意见》”）以及 2016年 10月19日出具了《北京德恒律师事务所关于商丘金蓬实业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见》（以下简称“《补充法律意见》”）。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2016年 11月 21日作出《关于商丘金蓬实业股份有限公司挂牌申请文件的第三次反馈意见》（以下简称“反馈意见”），本所特对反馈意见中需律师说明的有关法律问题进行补充核查和说明，并出具本补充法律意见。本补充法律意见是对《法律意见》和《补充法律意见》的补充。本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对相关文件资料进行了必要及适当的核查；对于没有直接证据材料的，本所律师依赖于相关当事人出具的证明文件发表意见。本所在《法律意见》及《补充法律意见》中声明的事项、释义等有关内容继续适用于本补充法律意见。 北京德恒律师事务所关于商丘金蓬实业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见二本所同意将本补充法律意见作为公司申请本次挂牌所必备的法律文件，随其他申报材料一起提交全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查，并依法对所出具的补充法律意见承担相应的法律责任。本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理委员会的有关规定，在对公司的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证的基础上，出具本补充法律意见如下：1.关于负面清单。关于负面清单核查。请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证说明公司是否存在负面清单所列情形：（1）公司是否属于科技创新类公司；（2）若属于科技创新类公司，且因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，请论证说明“新产品研发或新服务培育”对公司经营的影响；（3）若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期平均水平；（4）若属于非科技创新类公司且最近两年及一期持续亏损，请论证说明“最近两年营业收入是否持续增长，且年均复合增长率超过 50%”；（5）公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。请主办券商、律师、会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。回复如下：（1）公司是否属于科技创新类公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司，包括节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源、新能源汽车。根据国家发展与改革委员会2013年第16号公告，《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》涉及战略新兴产业七个行业、23个重点发展方向下的 126个子方向。 北京德恒律师事务所关于商丘金蓬实业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见二“目录1.2先进环保产业下1.2.4垃圾和危险废物处理处置”部分列示如下：污泥处理。包括污泥生物法消减、污泥干化、厌氧消化和焚烧、污泥无害化处理技术等关键共性技术。污泥生物发酵-除臭一体化装置、自平衡污泥焚烧工艺及系统成套设备、城市住宅生活污水分管道分别处理技术、城市污水厂污泥微波处理技术与成套装备、城市污水厂污泥半干法处理装备、城市污水处理厂污泥炭化成套设备、污泥氧化法消减成套设备、油泥回转式连续低温热解装备、油田钻井废弃物处理处置技术与成套装备。污泥增钙热干化系统装置、化工污泥和药渣干化处理成套设备、鼓泡流化床污泥焚烧炉、活性污泥生物膜复合式一体化处理设备、太阳能水