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反洗钱法规介绍
第一部分 反洗钱法草案的 基本框架 第一章 总则 第二章 反洗钱监管 第三章 金融机构、特定非金融机构的反 洗钱义务 第四章 反洗钱调查 第五章 法律责任 第六章 附则 总则的主要内容 1、立法宗旨 2、洗钱定义 3、立法规范的主体 4、主管机关与执法部门 5、保密规定 6、免责条款 反洗钱监管的主要内容 1、反洗钱行政主管部门的职责 2、反洗钱有关部门的职责 3、反洗钱信息中心的职责 4、金融机构准入的条件之一 金融机构和特定非金融机构的反洗钱义务 1、内控制度及其有效实施 2、负责部门与管理人员 3、客户身份识别制度 4、交易记录保存制度 5、大额交易报告制度 6、可疑交易报告制度 7、反洗钱宣传与培训制度 反洗钱调查的主要内容 1、反洗钱行政主管部门的调查权 2、反洗钱行政主管部门的检查权 3、公安机关等部门的侦查调查权 4、账户冻结措施 法律责任的主要内容 1、反洗钱工作人员违法行为的处罚 2、金融机构、特定非金融机构违法行为的处罚： * *
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