风m控制度.docVIP

****基金管理有限公司 风险控制制度 （经2011年3月17日第三届董事会第3次会议批准修订） 目 录 第一章 总则 2 第二章 风险控制的目标和原则 2 第三章 风险控制体系 3 第四章 风险控制程序 4 第五章 风险的类型 5 第六章 风险控制的措施 5 第七章 风险控制评价和检查 7 第八章 附则 8 第一章 总则 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规和公司《内部控制大纲》等规定，为加强公司风险管理水平，保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健发展，有效防范和减少公司经营风险和基金资产运作风险的发生，特制订本制度。 第二章 风险控制的目标和原则 公司风险控制目标： （一）不断提高全体员工风险控制的意识，促进公司风控文化的形成； （二）不断提高经营管理水平和风险控制能力，在有效防范风险的前提下，努力实现基金持有人利益最大化； （三）建立行之有效的风险控制机制和制度，保障公司发展战略和经营目标得以实现； （四）维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益，保证基金财产及公司财产的安全完整； （五）维护公司信誉，保持公司的良好形象。 公司的风险控制遵循以下原则： 全面性原则：内部风险控制必须覆盖到公司的各项业务、各个部门和各个岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 持续性原则：各业务部门应对风险实施持续控制，对业务中的